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证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。 A. 向
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。 A. 向
shuhaiku
2020-05-20
47
问题
证券公司介绍其控股股东到期货公司开户的,以下做法正确的有( )。 A. 向股东承诺共担风险 B. 按规定履行信息披露义务 C. 将开户资料提交期货公司 D. 向股东作获利保证
选项
答案
BC
解析
AD两项,《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。BC两项,第十九条规定,证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。第二十条规定,证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的,证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案,并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。
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