首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.住所地中国证监会派出机构 B.公司股东会 C.公司董事会 D.公

admin2020-12-24 22

问题首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。

选项 A.住所地中国证监会派出机构
B.公司股东会
C.公司董事会
D.公司监事会

答案AC

解析《期货公司监督管理办法》第四十一条规定，首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向住所地中国证监会派出机构和公司董事会报告。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mkNQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

随机试题

关于进食障碍，下列说法不正确的是 A．进食态度存在异常 B．进食行为存在异常
形态分析法的具体步骤包括()。 A．明确问题 B．要素分析 C．形态分析
下列情况属于较大火灾的是（）。
锅炉辅助设备主要包括（）等。
下列关于失业率的相关概念，说法正确的是()。 Ⅰ．我国统计部门登记的失业率是城
从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是
以七氟丙烷作为灭火介质的灭火系统称为()A.IG541混合气体灭火系统B.热气溶胶灭火系统C.七氟丙烷灭火系统D.二氧化碳灭火系统
酮体和胆固醇的合成均需要A:HMG-CoA合成酶B:HMG-CoA裂解酶C:NADPHD:NADE:ADP
施工阶段的主要管理活动包括()。A:施工单位按照施工组织设计组织施工，业主监理实施监督并进行管理B:施工单位实施施工过程的合同管理、现场管理、生产管理、信息管
国家规定，对居民个人拥有的普通住宅，在其转让时暂免征收()。A:契税B:个人所得税C:土地增值税D:房产税

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向（）报告。A.住所地中国证监会派出机构 B.公司股东会 C.公司董事会 D.公

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是（）。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

期货从业人员包括为期货公司提供中间介绍业务的机构中，从事期货经营业务的管理人员和专业人员。（）

关于进食障碍，下列说法不正确的是 A．进食态度存在异常 B．进食行为存在异常

形态分析法的具体步骤包括()。 A．明确问题 B．要素分析 C．形态分析

下列情况属于较大火灾的是（）。

锅炉辅助设备主要包括（）等。

下列关于失业率的相关概念，说法正确的是()。 Ⅰ．我国统计部门登记的失业率是城

从理论上讲，如果利率水平一直不变，债权人在债券期满之前将债券转让获得的差价就是

以七氟丙烷作为灭火介质的灭火系统称为()A.IG541混合气体灭火系统B.热气溶胶灭火系统C.七氟丙烷灭火系统D.二氧化碳灭火系统

酮体和胆固醇的合成均需要A:HMG-CoA合成酶B:HMG-CoA裂解酶C:NADPHD:NADE:ADP

施工阶段的主要管理活动包括()。A:施工单位按照施工组织设计组织施工，业主监理实施监督并进行管理B:施工单位实施施工过程的合同管理、现场管理、生产管理、信息管

国家规定，对居民个人拥有的普通住宅，在其转让时暂免征收()。A:契税B:个人所得税C:土地增值税D:房产税