首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予...
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予...
admin
2020-12-24
15
问题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
选项
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反《公司法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mnbeKKKQ
相关试题推荐
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。 ...
证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列()内容进行审查 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A.①②③B.①
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。 ①融资类金融中介机构 ②投资类金融中介机构 ...
按照基金的运作方式划分,可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金,那么这两种类型的基金的区别有()。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限...
在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策
下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是()。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.
经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有()。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...
下列属于交易所市场的有()。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
—般情况下,下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是()。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...
随机试题
某收益性资产,使用年限为30年,年收益为20万元,折现率为10%,其评估价值最接
二期梅毒的皮疹是 A.软下疳 B.扁平湿疣 C.尖锐湿疣 D.树胶肿
要素饮食的解释,不正确的是 A、是一种化学精制食物 B、含有人体所需的全部
仪表管路中的导压管,作为测量管线,一般较短为好,所以使控制点至一次仪表或传送仪表
重组上市一般路径有()Ⅰ、上市公司以非公开发行方式直接向收购方发行股份购买其资产
如图所示,某砖混住宅条形基础,地层为粘粒含量小于10%的均质粉土,重度19kN/m3,施工前用深层载荷试验实测基底标高处的地基承载力特征值为350kPa,...
根据以下材料,回答题 Ifyoudon′tthinkaphoneistherightgiftforalover,thesmar...
排泄损失能量一般不超过进食物所产能量的百分比是A:10%B:20%C:30%D:40%E:50%
“十三五”规划要求实施更加积极的就业政策,创造更多就业岗位,着力解决()就业矛盾,鼓励以创业待就业,实现比较充分和高质量就业。A.周期性B.结构性C.摩擦
在邮政综合计算机网的各级节点中,最主要的基础信息源是()。A:全国信息中心节点B:省信息中心节点C:邮区信息中心节点D:基础接入节点