首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予...
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予...
admin
2020-12-24
28
问题
证券公司为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以()的罚款。
选项
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上30万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上60万元以下
答案
C
解析
根据《证券法》第二百零五条规定,证券公司违反《公司法》规定,为客户买卖证券提供融资融券的,没收违法所得,暂停或者撤销相关业务许可,并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mnbeKKKQ
相关试题推荐
中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法(征求意见稿)》,主要内容包括()。 ...
证券经纪商在受到客户委托后,应当对下列()内容进行审查 ①委托人身份 ②委托内容 ③委托卖出的实际证券数量 ④委托买入的实际证券数量A.①②③B.①
金融中介机构包括商业银行和非银行金融机构,按所从事业务的性质及其在金融活动中所起的作用,可分为()。 ①融资类金融中介机构 ②投资类金融中介机构 ...
按照基金的运作方式划分,可将证券投资基金分为封闭式基金和开放式基金,那么这两种类型的基金的区别有()。 ①期限不同 ②投资者地位不同 ③发行规模限...
在我国,政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常不包括()。A.调剂资金余缺B.实施宏观调控C.谋求高盈利D.实行特定的产业政策
下列属于全球金融体系主要参与者中属于其他金融公司的是()。 ①保险公司 ②为住户服务的非营利机构 ③养老基金 ④证券交易商A.①②③B.①②④C.
经中国证监会批准,证券公司可以在客户资产管理业务范围内进行的资产管理业务有()。 ①为单一客户办理非定向资产管理 ②为多个客户办理集合资产管理 ③...
下列属于交易所市场的有()。 ①拆借市场 ②期货交易所 ③外汇市场 ④证券交易所A.①②B.②④C.②③D.①③
我国证券市场监管体系包括()。 ①国务院证券监督管理机构 ②证券投资者保护基金 ③证券登记结算公司 ④行业协会A.①②③B.①②④C.①③④D.
—般情况下,下面属于商业银行发行金融债券应该具备的条件的是()。 ①核心充足资本率不低于10% ②最近3年连续盈利 ③最近3年没有重大违法违规行为...
随机试题
甲.乙共同出资经营A企业,共享收益,共担风险,并且承担无限连带责任,则A企业属于
结构中具有反密码环的核酸是 A.DNA B.mRNA C.rRNA D.
下列各项中,不属于政府单位财务会计要素的有()。
【倒闸操作基本概念及操作原则】31、电气设备操作后的位置检查怎样进行?
下列不属于肺炎合并心衰临床指征的是
互补品,是指两种商品之间存在着某种消费依存关系,即一种商品的消费必须与另一种商品
下列有关教师道德品质形成的看法正确的是A.是自然形成的或先天形成的习性B.是一种坚定的道德意志的凝结;C.是教师职业行为习性D.是教师一时的道德
阿托品A.N1受体阻断药B.N2受体阻断药C.M受体阻断药D.α受体阻断药E.β受体阻断药
《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》规定,下列试块、试件和材料必须实施见证取样和送检的是()。A.用于承重结构的混凝土试块B.用于承重墙
下列有关持有现金动机的说法中,错误的是()。A.为满足购买原材料,支付各种成本费用而持有一定数量的现金的动机为交易性动机B.确定预防性需求的现金数额时