下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上

admin2020-12-24 57

问题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

选项 A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确

答案D

解析基金管理人的合规管理目标是： ①建立健全基金管理人合规风险管理体系； ②实现对合规风险的有效识别和管理； ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设； ④确保基金管理人依法合规经营。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mno0KKKQ

相关试题推荐

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个
关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了
关于财务报表，下列说法不正确的是（）。A.财务报表主要包括资产负债表.利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末.半年末或会计年末C.利
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%
当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.
QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万
CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.αB.βC.γD.δ
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5
（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

随机试题

资本项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况。（　）对错
特种设备使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前（
新生儿、婴幼儿使用具有氧化作用的药物可致
患者，男性，20岁，车祸后大出血，测中心静脉压3cmHO，血压80/60mmHg
现在．一些城市进行形象宣传时，喜欢如数家珍地罗列此地出了哪些名人，有哪些历史
下列哪个部位病变可出现截瘫（）A.皮层运动区B.内囊C.脊髓D.脑干E.脊髓前角
环境承载力分析常用于环境规划的编制和研究，适用于对()的影响分析。A:公共设施B:空气和水体质量C:土地利用规划D:渔业管理
SaveEnergyAtHome Ontheaverage,Americanswasteasmuchenergyastwo-th...
Wehadalongconversationaboutherparents.AspeechBquestionCtalkDdebate
利润表中“营业成本”项目，反映企业销售产品和提供劳务等主要经营业务的各项销售费用和实际成本。

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个

关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了

关于财务报表，下列说法不正确的是（）。A.财务报表主要包括资产负债表.利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末.半年末或会计年末C.利

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.

QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万

CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.αB.βC.γD.δ

AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

资本项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况。（ ） 对 错

特种设备使用单位应当按照安全技术规范的定期检验要求，在安全检验合格有效期届满前（

新生儿、婴幼儿使用具有氧化作用的药物可致

患者，男性，20岁，车祸后大出血，测中心静脉压3cmHO，血压80/60mmHg

现在．一些城市进行形象宣传时，喜欢如数家珍地罗列此地出了哪些名人， 有哪些历史

下列哪个部位病变可出现截瘫（）A.皮层运动区B.内囊C.脊髓D.脑干E.脊髓前角

环境承载力分析常用于环境规划的编制和研究，适用于对()的影响分析。A:公共设施B:空气和水体质量C:土地利用规划D:渔业管理

SaveEnergyAtHome Ontheaverage,Americanswasteasmuchenergyastwo-th...

Wehadalongconversationaboutherparents.AspeechBquestionCtalkDdebate

利润表中“营业成本”项目，反映企业销售产品和提供劳务等主要经营业务的各项销售费用和实际成本。

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上

资本项目主要反映一国的贸易和劳务往来状况。（　）对错

现在．一些城市进行形象宣传时，喜欢如数家珍地罗列此地出了哪些名人，有哪些历史