下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上

admin2020-12-24 67

问题下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。

选项 A.实现对合规风险的有效识别和管理
B.建立健全基金管理人合规风险管理体系
C.确保基金管理人依法合规经营
D.以上说法都正确

答案D

解析基金管理人的合规管理目标是： ①建立健全基金管理人合规风险管理体系； ②实现对合规风险的有效识别和管理； ③促进基金管理人全面风险管理体系的建设； ④确保基金管理人依法合规经营。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mno0KKKQ

相关试题推荐

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代
国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个
关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了
关于财务报表，下列说法不正确的是（）。A.财务报表主要包括资产负债表.利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末.半年末或会计年末C.利
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%
当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.
QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万
CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.αB.βC.γD.δ
AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5
（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

随机试题

编制施工机械台班使用定额时，可计入定额时间的是（）
设计招标与其他招标在评标原则上存在不同，评标委员应更多关注方案的（　　）等方面的
国民生产总值等于国内生产总值加上(　)。
乳牙最晚于何时出齐
逻辑电路如图所示，A=“1”时，C脉冲来到后，D触发器应：
研究基本粒子，须借助极高的能量。欲知物质的微观结构，首先得变革微观物质，即得想办
某饭店按照GB/T19001—2008标准建立了质量管理体系，并向某认证机构申
合作
血栓性浅静脉炎最常见的发病部位是A:胸腹B:头面C:颈项D:四肢E:会阴
在判断客户是否已取得商品控制权时,企业应当考虑的迹象有（）。A.企业就该商品享有现时收款权利B.客户已拥有该商品的法定所有权C.企业已将该商品所有权上的主

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（ ）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上

基金的运营及销售出现国际化的趋势，开始于（）。A.20世纪60年代B.20世纪70年代C.20世纪80年代D.20世纪90年代

国家外汇管理局规定养老基金、保险基金、共同基金等类型的合格投资者，以及合格投资者发起设立的开放式中国基金的投资本金锁定期为（）。A.3个月B.6个月C.9个

关于同业拆借对金融市场的意义说法错误的是（）A.拆借的资金一般用于缓解金融机构短期流动性紧张，弥补票据清算的差额B.对资金拆入方来说；同业拆借市场的存在提高了

关于财务报表，下列说法不正确的是（）。A.财务报表主要包括资产负债表.利润表和现金流量表三大报表B.资产负债表报告时点通常为会计季末.半年末或会计年末C.利

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%

当基金份额净值计价错误率达到或超过基金资产净值的（）时，基金管理公司应及时向监管机构报告。当计价错误率达到（）时，基金管理公司应当公告并报监管机构备案。A.0.

QDII基金产品起点门槛为（）元人民币。A.100B.1000C.1万D.10万

CAPM利用（）来描述资产或资产组合的系统风险大小。A.αB.βC.γD.δ

AIFMD要求私募股权投资基金管理机构初始资本金不应少于（）万欧元。A.10.5B.11.5C.12.5D.13.5

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

编制施工机械台班使用定额时，可计入定额时间的是（）

设计招标与其他招标在评标原则上存在不同，评标委员应更多关注方案的（ ）等方面的

国民生产总值等于国内生产总值加上( )。

乳牙最晚于何时出齐

逻辑电路如图所示，A=“1”时，C脉冲来到后，D触发器应：

研究基本粒子，须借助极高的能量。欲知物质的微观结构，首先得变革微观物质，即得想办

某饭店按照GB/T19001—2008标准建立了质量管理体系，并向某认证机构申

合作

血栓性浅静脉炎最常见的发病部位是A:胸腹B:头面C:颈项D:四肢E:会阴

在判断客户是否已取得商品控制权时,企业应当考虑的迹象有（）。A.企业就该商品享有现时收款权利B.客户已拥有该商品的法定所有权C.企业已将该商品所有权上的主

下列关于合规管理的目标，说法正确的是（）。A.实现对合规风险的有效识别和管理 B.建立健全基金管理人合规风险管理体系 C.确保基金管理人依法合规经营 D.以上

设计招标与其他招标在评标原则上存在不同，评标委员应更多关注方案的（　　）等方面的

国民生产总值等于国内生产总值加上(　)。