（）负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门 B. 合规与风险控制部 C. 公司经理层 D. 公司管理层

admin2020-12-24 32

问题（）负责贯彻执行合规政策。

选项 A. 各业务部门
B. 合规与风险控制部
C. 公司经理层
D. 公司管理层

答案C

解析公司经理层负责贯彻执行合规政策，确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施，并追究违规责任人的相应责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mqo0KKKQ

相关试题推荐

某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）型证券投资基金。A、货币市场B、债券C
基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会
衡量所持证券变现难易的是（）。A、经营风险B、再投资风险C、流动性风险D、利率
关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表
股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险
共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行
公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A、公司高管B、优先股C、普通股D、债券持有者
风险指标可以分成（）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类
从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置
J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

随机试题

(2012真题)三级资质的房地产估价机构申请晋升二级资质，应从事房地产估价活动
甲、乙、丙三所学校的学生被安排在周一至周五参观某革命纪念馆。纪念馆每天最多只能安
根据《中华人民共和国环境保护法》，企业在清洁生产和资源循环利用方面，说法正确
蛔虫引起并发症的原因是
引起路基边坡病害的主要原因有（　）。【2014年真题】 A、边坡二期贴补
人的一切心理活动，都要通过（　　）的活动来实现
第二次世界大战以后，美国通过大量技术投入和大规模专业化生产．成为世界最大的大豆生产国和出口国。巴西自20世纪70年代开始种植大豆．在积极培育优良品种的同时...
Windows的设备管理功能部分支持即插即用功能，下面四条后续说明中有错误的一条是：A.这意味着当将某个设备连接到计算机上后即可立刻使用B.Windows自
（2017年）根据《水利工程营业税改增值税计价依据调整办法》（办水总[2016]132号)，税金指应计入建筑安装工程费用内的增值税销项税额，税率为（　)。A.7
某制药厂在2009年投保了产品责任保险，保险期限为一年。在保险期限内某患者服用该厂生产的已投保产品责任险的药品后，因其配制上的过失致使该患者身体受到极大...

（ ）负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门 B. 合规与风险控制部 C. 公司经理层 D. 公司管理层

某证券投资基金发行募集的资金，80%投资于可流通的国债、地方政府债券和公司债券，20%投资于金融债券，该基金属于（）型证券投资基金。A、货币市场B、债券C

基金公司的投资管理部门设置中，不包括（）。A、合规部B、投资部C、研究部D、投资决策委员会

衡量所持证券变现难易的是（）。A、经营风险B、再投资风险C、流动性风险D、利率

关于信息比率中的跟踪误差的说法,不正确的是（）。A、反映了积极管理的风险B、是基金收益率与基准组合收益率之间的差异收益率的标准差C、信息比率越小的基金其表

股票基金面临较其他类型基金更高的投资风险，主要是（）。A.市场风险B.信用风险C.非系统性和系统性风险D.购买力风险

共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，—般由（）充当。A.结算机构B.证券公司C.保险公司D.商业银行

公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A、公司高管B、优先股C、普通股D、债券持有者

风险指标可以分成（）。A.事前和事后两类B.事前、事中和事后三类C.事前和事中两类D.事中和事后两类

从一般意义上讲，（）是为了满足投资者风险与收益目标所做的长期资产的配比。A、行业风格配置B、全球资产配置C、战术资产配置D、战略资产配置

J曲线是以（）为横轴，以（）为纵轴的一条曲线A、时间/收益率B、收益率/时间C、时间/风险D、风险/时间

(2012真题)三级资质的房地产估价机构申请晋升二级资质，应从事房地产估价活动

甲、乙、丙三所学校的学生被安排在周一至周五参观某革命纪念馆。纪念馆每天最多只能安

根据《中华人民共和国环境保护法》，企业在清洁生产和资源循环利用方面，说法正确

蛔虫引起并发症的原因是

引起路基边坡病害的主要原因有（ ）。【2014年真题】 A、边坡二期贴补

人的一切心理活动，都要通过（ ）的活动来实现

第二次世界大战以后，美国通过大量技术投入和大规模专业化生产．成为世界最大的大豆生产国和出口国。巴西自20世纪70年代开始种植大豆．在积极培育优良品种的同时...

Windows的设备管理功能部分支持即插即用功能，下面四条后续说明中有错误的一条是：A.这意味着当将某个设备连接到计算机上后即可立刻使用B.Windows自

（2017年）根据《水利工程营业税改增值税计价依据调整办法》（办水总[2016]132号)，税金指应计入建筑安装工程费用内的增值税销项税额，税率为（ )。A.7

某制药厂在2009年投保了产品责任保险，保险期限为一年。在保险期限内某患者服用该厂生产的已投保产品责任险的药品后，因其配制上的过失致使该患者身体受到极大...

（）负责贯彻执行合规政策。A. 各业务部门 B. 合规与风险控制部 C. 公司经理层 D. 公司管理层

引起路基边坡病害的主要原因有（　）。【2014年真题】 A、边坡二期贴补

人的一切心理活动，都要通过（　　）的活动来实现

（2017年）根据《水利工程营业税改增值税计价依据调整办法》（办水总[2016]132号)，税金指应计入建筑安装工程费用内的增值税销项税额，税率为（　)。A.7