首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ.交易结束马上销毁记录 Ⅱ.
下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。 Ⅰ.交易结束马上销毁记录 Ⅱ.
shuhaiku
2019-12-17
45
问题
下列( )行为违反了审慎开展执业活动的要求。Ⅰ.交易结束马上销毁记录Ⅱ.区分投资分析和建议演示中的事实和假设Ⅲ.牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高风险管理水平Ⅳ.合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素
选项
A.ⅠB.Ⅰ、ⅡC.Ⅰ、Ⅱ、ⅢD.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
本题考察专业审慎的含义及基本要求;基金从业人员在努力提高并保持自身专业水平的同时,应当本着对投资者高度负责的态度执业,在执业过程中应当审慎处理各项业务,具体而言,包括以下基本要求:(1)基金从业人员在进行投资分析、提供投资建议、采取投资行动时,应当具有合理充分的依据,有适当的研究和调查支撑,保持独立性与客观性,坚持原则,不得受各种外界因素的干扰。(2)基金从业人员在执业活动中,必须保持合理的谨慎,做出审慎的判断,应该牢固树立风险控制意识,强化投资风险管理,提高专业化风险管理水平。(3)基金从业人员应当合理分析、判断影响投资分析、建议或行动的重要因素。(4)基金从业人员应当区分投资分析和建议演示中的事实、观点和假设。(5)基金从业人员必须记载和保留适当的记录,以支持投资分析、建议、行动等相关事项。(6)基金从业人员在销售基金或者为投资者提供咨询服务时,应当向客户和潜在客户披露用于分析投资、选择证券、构建投资组合的投资过程的基本流程和一般原则。(7)基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时,应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息,坚持销售适用性原则,向客户推荐或者销售合适的基金。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/mzgEKKKQ
相关试题推荐
下列会对民间机构的投资产生“挤出效应”的政府行为是:
根据国务院印发的《质量发展纲要(2011-2020年)》要求,至2015年,
承包人应按招标文件的要求,在签约前提交履约担保,金额不超过签约合同价的( )。
沥青路面材料再生工艺中,再生剂的技术要求有()。
下列关于水泥混凝土拌合站拌合设备要求的说法,正确的有()。
路堑高边坡施工安全要求正确的是()。
关于水泥混凝土拌和设备的要求,正确的有()
对于防眩设施的施工安装要求,下列选项说法错误的是()。
下列选项对于隧道开挖的要求,说法正确的有()。
适用于浅埋大跨度隧道及地表下沉量要求严格而围岩条件很差情况的开挖方法是()。
随机试题
患者男性,76岁,患大叶性肺炎,高热昏迷10天,10天内给予大量广谱抗生素抗感染
颅内转移瘤(又称脑转移瘤)是指原发于身体其他部位的肿瘤细胞转移至颅内,占颅内肿瘤
质量控制是在明确的质量目标和具体的条件下,通过()的计划、实施、检查和监督,
当超过()的评标委员会成员认为评标时间不够的,招标人应当延长评标时间。
属于正常性失业的有( )。
2008年中国证监会审议通过《证券发行上市保荐业务管理办法》, 就保荐机构和保
张某因打伤李某被公安局处以行政拘留15天的处罚,张某不服,申请行政复议。不久,受
按照《中华人民共和国义务教育法》的规定,国家对社会力量举办的义务教育学校采取什么政策?
某项目建设期为3年。建设期间共向银行贷款1500万元,其中第1年初贷款1000万元,第2年初贷款500万元;贷款年利率6%,复利计息。则该项目的贷款在建设...
根据车辆购置税的有关规定,下列各项中,属于车辆购置税纳税义务人的是( )。A.进口应税车辆用于对外捐赠的国有企业B.自产应税车辆用于销售的私营企业C.购买