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证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规
天天题库
2019-12-17
40
问题
证券公司取得介绍业务资格后不符合《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定条件的,中国证监会及其派出机构应当( )。
选项
A.责令其限期整改.B.经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格C.处以罚款D.对直接责任人员给予纪律处分
答案
AB
解析
《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十九条规定,证券公司取得介绍业务资格后不符合本办法相关规定条件的,中国证监会及其派出机构责令其限期整改;经限期整改仍不符合条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。
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