首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。A.收付期货保证金 B.划转期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助办理开户手续
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。A.收付期货保证金 B.划转期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助办理开户手续
admin
2020-12-24
19
问题
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
选项
A.收付期货保证金
B.划转期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.协助办理开户手续
答案
ABC
解析
《期货从业人员管理办法》第十八条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/n3fQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
如果某会员制期货交易所拟在10月25日召开会员大会,则应在()以前将会议审议的事
浮动利率的表达公式为()
贯穿于邓小平理论形成和发展的全过程,体现在邓小平理论所作出的每一项重大决策中的思
与传统的绩效评价体系相比,平衡计分卡增加了()方面的指标。
应用动态控制原理控制建设工程项目进度时,可采取的组织措施包括( )。 A、调
依据《中华人民共和国固体废物污染环境防治法》,组织编制危险废物集中处置设施、场所
下列关于信用卡和贷记卡的主要区别的说法中,正确的有()。A.借记卡不进行资信审查,使用前需存款B.贷记卡根据发卡银行规定,需进行必要的资信审查C.借记卡存
七情配伍中,可以降低药物功效的是A:相须B:相使C:相畏D:相杀E:相恶
少商是A.井穴B.荥穴C.输穴D.经穴E.合穴
外汇风险,是指以本币计价的资产或负债,因外汇汇率波动而引起的价值变化给其持有者造成的损失。