首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。A.收付期货保证金 B.划转期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助办理开户手续
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。A.收付期货保证金 B.划转期货保证金 C.代理客户从事期货交易 D.协助办理开户手续
admin
2020-12-24
65
问题
证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。
选项
A.收付期货保证金
B.划转期货保证金
C.代理客户从事期货交易
D.协助办理开户手续
答案
ABC
解析
《期货从业人员管理办法》第十八条规定,为期货公司提供中间介绍业务的机构的期货从业人员不得有下列行为:(一)收付、存取或者划转期货保证金;(二)代理客户从事期货交易;(三)中国证监会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/n3fQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金,后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易,给客户造成了15万元的损失,客户向期货...
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,如果四人中一人被期货公司聘用,根据规定,该人应当对期货公司()负责。A.董事会B.
某期货公司对外公开招聘首席风险官,张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位,根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件,你觉得()可能会被期货公司录用。A.张某专
期货经纪公司在经营过程中应坚持的首要原则是()。A.服务周到B.技能熟练C.诚实信用D.小心谨慎
期货公司允许客户开仓透支交易的,对透支交易造成的损失,由期货公司承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的60%。()
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
投资者的财务状况是投资者的隐私,期货从业人员向投资者提供服务前不应当了解。 ()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
随机试题
会计科目不仅反映某一项经济内容,必须有一定的结构,可以记录经济内容的增减变化和变
某患者左下颌3456缺失,行可摘局部义齿修复,余留牙正常,针对最近基牙左下颌侧切
学校社会工作者张某招募10名高二学生,就如何增强学习动力,运用互动模式开展小组工
有关分散片的叙述错误的是
在下列关于趋势线的陈述中,正确的有()。
转录的模板链
管理的主要职能有计划、()。[2007年真题] A.组织B.领导C.沟通
WhichofthefollowingisatypicalfeatureofinformalwritingA.Awell-organize
“内隐致敏法”指的是()。 (A)系统脱敏(B)模仿法中的内隐示范 (C)冲击疗法中的想象冲击(D)厌恶疗法的想象刺激
根据证券法律制度的规定,公开发行优先股的公司必须在公司章程中规定的事项有()。A.在有可分配税后利润的情况下必须向优先股股东分配股息B.未向优先股股东足额派发