首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
职称考试
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有( )。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B.证券公司从业人员在规定时间内向客
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有( )。A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金 B.证券公司从业人员在规定时间内向客
admin
2020-12-24
60
问题
根据证券法律制度的规定,下列各项中,属于欺诈客户行为的有( )。
选项
A.证券公司从业人员督促客户进行必要的证券买卖而收取佣金
B.证券公司从业人员在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C.证券公司从业人员挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
D.证券公司从业人员未经客户的委托,擅自为客户买卖证券
答案
CD
解析
欺诈客户,是指证券公司及其从业人员在证券交易及相关活动中,进行的违背客户真实意愿,侵害客户利益的行为。禁止证券公司及其从业人员从事下列损害客户利益的欺诈行为:(1)违背客户的委托为其买卖证券;(2)不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件;(3)挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金(选项C);(4)未经客户的委托,擅自为客户买卖证券,或者假借客户的名义买卖证券(选项D);(5)为谋取佣金收入,诱使客户进行不必要的证券买卖;(6)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息;(7)其他违背客户真实意思表示,损害客户利益的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nKtQKKKQ
相关试题推荐
在环境保护法律、法规体系中,()在环境法律、法规体系中,占有核心和最高地位。A.环境保护单行法B.环境保护综合法C.环境保护相关法D.环境保护行政法
影响技术转让的因素不包括()。A.合作范围B.法律、合同C.技术评审D.市场分析
健全的()是项目融资成功的根本保障。A.经济环境B.税务条件C.投资政策D.法律法规体系
根据货物价格机制的不同,可将货物分为()。A.可外贸货物B.非外贸货物C.市场定价货物D.资本性货物E.非市场定价货物
政府投资主管部门根据需要,委托符合资质要求的工程咨询单位对拟建企业投资项目进行评估论证的是()。A.可行性研究报告评估B.项目申请报告评估C.初步可行
建设项目环境影响评价机构的资质管理中,取得()环评资质的环评机构,可以在环评证书规定的评价范围之内,承担省级以下环境保护行政主管部门负责审批的建设项...
行业竞争结构分析模型中,()是五因素中最重要的竞争力量。A.行业新进入者的威胁B.替代品的威胁C.现有企业的竞争D.客户讨价还价的能力
根据我国《循环经济促进法》,减量化是指在生产、流通和消费等过程中()。A.将废物经修复、翻新、再制造后继续作为产品使用B.将废物直接作为原料进行利用C
评价用运营期应根据多种因素综合确定,包括()等。A.项目的建设规模B.建设性质C.项目复杂程度D.主要装置(或设备)的经济寿命期E.行业特点
项目节能评估文件评审费用应由()安排,标准按照国家有关规定执行。A.节能审查机关B.节能审查机关的同级财政C.节能评估单位D.节能审查机关的上一级财
随机试题
定额计算楼梯体积应包括()等。 A.休息平台 B.平台梁 C.踏步板 D
下列关于备用信用证业务的表述,正确的有()。
期货纠纷案件由高级人民法院管辖。()
在我国,现行的股权投资基金组织形式主要分为公司型、合伙型和信托(契约)型,影响具
东莨菪碱临床不用于治疗A:放射病呕吐B:晕车或晕船C:肌肉疼痛D:麻醉前给药E:帕金森病
下列关于平静呼吸过程的叙述,正确的是A:肺通气的原动力是肺内压B:吸气时,肺内压大于大气压C:呼气时,肺内压低于大气压D:平静呼吸时,吸气是主动过程,呼气
()负责保障基金财务监管。A.财政部B.国务院C.中国期货业协会D.中国证监会
骆驼评级体系从以下哪些方面对银行的经营状况进行评估?()A:资本状况B:资产质量C:收益状况D:合规状况E:管理水平
N电器公司成立于1992年,在过去的二十多年中,由最初的总资产几百万元发展成为现在的总资产为200多亿元的大型电器公司。但最近N公司遇到了比较麻烦的问题,...
公司一般不使用完全折旧但未报废的机械设备。