根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

admin2020-12-24 78

问题根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。
Ⅰ．撤销相关业务许可
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nUbeKKKQ

相关试题推荐

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定...
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和
关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符
（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

随机试题

（23-27题共用题干）患者，女，18岁。因\"反复皮肤瘀点、瘀斑2周，高热2
有关核酸的变性与复性的说法正确的是()。 A．热变性后相同的DNA经缓慢降温冷
与维生素和叶酸缺乏有关的是 A、细胞分裂增殖加速 B、红细胞体积减少
修改建议包括全局性的和局部性的。全局性包括（　）等方面的问题。 A、观点?
关于利率上限期权的说法，正确的是()。
呼吸调整中枢位于A.脊髓B.延髓C.脑桥D.中脑E.下丘脑
平面3x-3y-6=0的位置是： A.平行于xOy平面B.平行于z轴，但不通过z轴 C.垂直于z轴D.通过z轴
在项目的具体目标中，效益目标是指项目要实现的()的目标值。A.财务效益B.社会效益C.经济效益D.环境效益E.投资效益
根据《关于进一步加强乡村医生队伍建设的指导意见》，对乡村医生提供的基本医疗服务，主要由()进行支付。A.政府购买服务的方式B.个人和新农合基金C.政府购买
按我国现行规定，可以向商业银行申请贴现的票据必须是()。A.已到期的未承兑票据B.未到期的未承兑票据C.已到期的已承兑票据D.未到期的已承兑票据

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定...

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和

关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

（23-27题共用题干） 患者，女，18岁。因\"反复皮肤瘀点、瘀斑2周，高热2

有关核酸的变性与复性的说法正确的是()。 A．热变性后相同的DNA经缓慢降温冷

与维生素和叶酸缺乏有关的是 A、细胞分裂增殖加速 B、红细胞体积减少

修改建议包括全局性的和局部性的。全局性包括（ ）等方面的问题。 A、观点?

关于利率上限期权的说法，正确的是()。

呼吸调整中枢位于A.脊髓B.延髓C.脑桥D.中脑E.下丘脑

平面3x-3y-6=0的位置是： A.平行于xOy平面B.平行于z轴，但不通过z轴 C.垂直于z轴D.通过z轴

在项目的具体目标中，效益目标是指项目要实现的()的目标值。A.财务效益B.社会效益C.经济效益D.环境效益E.投资效益

根据《关于进一步加强乡村医生队伍建设的指导意见》，对乡村医生提供的基本医疗服务，主要由()进行支付。A.政府购买服务的方式B.个人和新农合基金C.政府购买

按我国现行规定，可以向商业银行申请贴现的票据必须是()。A.已到期的未承兑票据B.未到期的未承兑票据C.已到期的已承兑票据D.未到期的已承兑票据

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

（23-27题共用题干）患者，女，18岁。因\"反复皮肤瘀点、瘀斑2周，高热2

修改建议包括全局性的和局部性的。全局性包括（　）等方面的问题。 A、观点?