首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。 Ⅰ.撤销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.罚款 Ⅳ.追究...
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。 Ⅰ.撤销相关业务许可 Ⅱ.没收违法所得 Ⅲ.罚款 Ⅳ.追究...
admin
2020-12-24
67
问题
根据《证券法》的有关规定,证券公司将自营与其他业务混合操作,可能会受到下列处罚( )。
Ⅰ.撤销相关业务许可
Ⅱ.没收违法所得
Ⅲ.罚款
Ⅳ.追究刑事责任
选项
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nUbeKKKQ
相关试题推荐
按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定,证券公司设立私募基金子公司,最近()个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求,且设...
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是()。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是()。 ①证券公司开展融资融券业务,必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定...
证券公司向客户融资、融券,应当向客户收取一定比例的保证金,保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款,...
证券公司在向客户融资、融券前,应办理客户征信,了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好,并以()方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和
关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是()。 ①证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...
证券公司申请融资融券业务资格,其客户资产安全、完整,客户交易结算资金实行()。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定,关于证券公司申请融资融券业务资格,应当具备公司财务状况良好,最近()年各项风险控制指标持续符合规定,注册资本...
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是()。A.信息系统安全稳定运行,最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符
()是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出,并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融
随机试题
我国价格统计体系的核心内容是居民消费价格指数、商品零售价格指数、农业生产资料价格
防汛物资、设施在每(____)进行全面检查、试验
下列关于各种特殊类型基金的说法,正确的是()。
患者,男性,55岁,因胰头癌住院行胰头十二指肠切除术,术后出现高血糖。出院饮食指
男性,46岁。因心脏进行性扩大6年,曾住院诊断为扩张型心肌病,本次因气急加重,浮
回收率是指A.分析方法的准确度B.分析方法的重复性C.供试品的浓度与色谱法面积的关系D.药物熔融的温度E.溶液的酸碱度
根据《建筑工程施工质量验收统一标准》,下列工程中,属于分部工程的是()。A:木门窗安装工程B:外墙防水工程C:土方开挖工程D:智能建筑工程
针对路面防水施工注意事项说法正确的是()A.拦水缘石高出路肩12cm,顶宽8-10cmB.在适当长度内(20-50cm)设置泄水口配合急流槽将路面积水排于路
Theloveofmoneyistherootofallevil.()A.resultB.endC.causeD.force
在评价速动比率时,应结合应收账款周转率指标分析应收账款的质量。()