根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

admin2020-12-24 70

问题根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。
Ⅰ．撤销相关业务许可
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nUbeKKKQ

相关试题推荐

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定...
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和
关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符
（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

随机试题

林女士三年前从农村嫁到城里，全职在家照顾儿子。半年前，儿子发高烧被误诊，智力发展
婴儿刚出生时，最发达的感觉是（　　）。 A、痛觉 B、听觉 C、味觉 D
互换协议和期货交易的违约风险主要取决于对手的信用。（　　）
前纵隔下部有()
烟雾中毒是室内火灾最常见的致命因素。某推销员声称，他所在公司生产的新型火灾报警器
10个月女孩，1周先吐后泻，大便呈蛋花汤样，腥臭黏液但无脓血，精神蒌靡，皮肤
三合土垫层是用下列哪三种材料拌和铺设的？ A.水泥、碎砖碎石、砂子 B.消石灰、碎砖碎石、砂或掺少量粘土 C.生石灰、碎砖碎石、锯木屑 D.石灰、...
患儿男，8岁，1年来时有阵发性腹痛，在脐周部位，多在空腹时发作，食后稍减，食欲不振。面色萎黄，有白斑，形体消瘦，唇内有颗粒样大小白点，舌体有红色刺点，舌荅...
根据《抗菌药物临床应用管理办法》，下列关于抗菌药物临床应用管理的说法正确的是A.具有高级专业技术职务资格的医师方可具有限制使用级抗菌药物处方权B.基层医疗机构
“风险对冲过的基金”是指()。A:风险基金B:对冲基金C:商品投资基金D:社会公益基金

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定...

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和

关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

林女士三年前从农村嫁到城里，全职在家照顾儿子。半年前，儿子发高烧被误诊，智力发展

婴儿刚出生时，最发达的感觉是（ ）。 A、痛觉 B、听觉 C、味觉 D

互换协议和期货交易的违约风险主要取决于对手的信用。（ ）

前纵隔下部有()

烟雾中毒是室内火灾最常见的致命因素。某推销员声称，他所在公司生产的新型火灾报警器

10个月女孩，1周先吐后泻，大便呈蛋花汤样，腥臭黏液但无脓血，精神蒌靡，皮肤

三合土垫层是用下列哪三种材料拌和铺设的？ A.水泥、碎砖碎石、砂子 B.消石灰、碎砖碎石、砂或掺少量粘土 C.生石灰、碎砖碎石、锯木屑 D.石灰、...

患儿男，8岁，1年来时有阵发性腹痛，在脐周部位，多在空腹时发作，食后稍减，食欲不振。面色萎黄，有白斑，形体消瘦，唇内有颗粒样大小白点，舌体有红色刺点，舌荅...

根据《抗菌药物临床应用管理办法》，下列关于抗菌药物临床应用管理的说法正确的是A.具有高级专业技术职务资格的医师方可具有限制使用级抗菌药物处方权B.基层医疗机构

“风险对冲过的基金”是指()。A:风险基金B:对冲基金C:商品投资基金D:社会公益基金

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

婴儿刚出生时，最发达的感觉是（　　）。 A、痛觉 B、听觉 C、味觉 D

互换协议和期货交易的违约风险主要取决于对手的信用。（　　）