根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

admin2020-12-24 32

问题根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。
Ⅰ．撤销相关业务许可
Ⅱ．没收违法所得
Ⅲ．罚款
Ⅳ．追究刑事责任

选项 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nUbeKKKQ

相关试题推荐

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...
下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能
下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定...
证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...
证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和
关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...
证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制
按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...
以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符
（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

随机试题

谈论如何“读书”的书出彩的并不多，没有绝大的眼光和细腻的心得，很容易落入“嚼饭哺
某工程进行检验批验收付时，发现某框架梁截面尺寸与原设计图纸尺寸不符，但经原设计单
腰痛腰酸，不耐久立，遇劳增剧，时发时止，舌淡，脉细者，治疗可选用 A.右归丸
我国近代第一个正式实施的学制是（） A.壬寅学制B.癸卯学制C.壬
“手表定律”是指当我们同时拥有两只时间不一样的手表时，反而不知道准确的时间。这对做好团队工作的启示是（　　）。A.维护领导权威B.避免令出多门C.服从组
3、简述主控室2套气体灭火装置未启动的原因及解决措施。
共用题干 2011年，央视曝光了中药材的加工黑幕，包括黄芪、党参、当归等在内的常用中药材在加工的过程中都经过了大量硫黄的熏制。记者还在调查中发现，用硫黄...
某受压杆件，在支座不同、其他条件相同的情况下，其临界力最小的支座方式是（）。A.两端铰支B.—端固定，一端铰支C.两端固定D.—端固定，一端自由
增强权能理论认为服务对象能力的缺乏，主要来自于社会中()的疏离和压力，使他们形成了无力感、无助感、疏离感和失去自控感。A:正常人群B:强势群体C:大众群体
下面有关特质论的陈述，准确的是（）。A.特质论的贡献在于其开创了人格测量的技术和发展了因素分析等统计方法B.特质论有点类似于“贴标签”，没有深入揭示行为背后

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（ ）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设...

下列关于证券公司IB业务的业务规则的说法错误的是（）。A.证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事IB业务B.证券公司能

下列关于证券公司开展融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司开展融资融券业务，必须中国证监会批准 ②证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定...

证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金可以证券充抵。证券公司应当将收取的保证金以及客户融资买入的全部证券和融券卖出所得全部价款，...

证券公司在向客户融资、融券前，应办理客户征信，了解客户身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以（）方式予以记载、保存。A.书面B.电子C.书面和

关于证券公司经营融资融券业务的说法正确的是（）。 ①证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在商业银行分别开融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账...

证券公司申请融资融券业务资格，其客户资产安全、完整，客户交易结算资金实行（）。A.统一存管B.集中管理C.第三方存管D.有效控制

按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司财务状况良好，最近（）年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本...

以下不符合证券公司申请融资融券业务资格的条件是（）。A.信息系统安全稳定运行，最近六个月未发生因公司管理问题导致的重大事故B.最近两年各项风险控制指标持续符

（）是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。A.证券公司中介介绍业务B.证券自营业务C.股指期货业务D.融

谈论如何“读书”的书出彩的并不多，没有绝大的眼光和细腻的心得，很容易落入“嚼饭哺

某工程进行检验批验收付时，发现某框架梁截面尺寸与原设计图纸尺寸不符，但经原设计单

腰痛腰酸，不耐久立，遇劳增剧，时发时止，舌淡，脉细者，治疗可选用 A.右归丸

我国近代第一个正式实施的学制是（） A.壬寅学制B.癸卯学制C.壬

“手表定律”是指当我们同时拥有两只时间不一样的手表时，反而不知道准确的时间。这对做好团队工作的启示是（ ）。A.维护领导权威B.避免令出多门C.服从组

3、简述主控室2套气体灭火装置未启动的原因及解决措施。

共用题干 2011年，央视曝光了中药材的加工黑幕，包括黄芪、党参、当归等在内的常用中药材在加工的过程中都经过了大量硫黄的熏制。记者还在调查中发现，用硫黄...

某受压杆件，在支座不同、其他条件相同的情况下，其临界力最小的支座方式是（）。A.两端铰支B.—端固定，一端铰支C.两端固定D.—端固定，一端自由

增强权能理论认为服务对象能力的缺乏，主要来自于社会中()的疏离和压力，使他们形成了无力感、无助感、疏离感和失去自控感。A:正常人群B:强势群体C:大众群体

下面有关特质论的陈述，准确的是（）。A.特质论的贡献在于其开创了人格测量的技术和发展了因素分析等统计方法B.特质论有点类似于“贴标签”，没有深入揭示行为背后

根据《证券法》的有关规定，证券公司将自营与其他业务混合操作，可能会受到下列处罚（）。 Ⅰ．撤销相关业务许可 Ⅱ．没收违法所得 Ⅲ．罚款 Ⅳ．追究...

“手表定律”是指当我们同时拥有两只时间不一样的手表时，反而不知道准确的时间。这对做好团队工作的启示是（　　）。A.维护领导权威B.避免令出多门C.服从组