理财师开展业务时,(　　)是了解客户、收集信息的最好时机。A.开户 B.调查问卷 C.面谈沟通 D.电话沟通

admin2020-12-24 50

问题理财师开展业务时,(　　)是了解客户、收集信息的最好时机。

选项 A.开户
B.调查问卷
C.面谈沟通
D.电话沟通

答案A

解析开户,通常是理财师与客户的首次接触,也是了解客户、收集信息的最好时机。在填写开户资料时,理财师可以获得客户姓名、性别、证件信息、出生日期、联系地址、电话号码等最基础的信息,还可以协助客户填写一份类似《客户信息采集表》,在内容设计上,可以涵盖学历、就业情况、个人兴趣爱好,以及婚姻状况、子女情况等,辅助收集客户信息。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nWDKKKKQ

相关试题推荐

商业银行风险管理的主要策略中，风险转移的方式包括（）。A.保险转移B.备用信用证C.担保D.客户分散E.价格补偿
商业银行有效防范和控制操作风险的前提是（）。A.建立完善的内部控制体系B.建立完善的公司治理结构C.力口强外部监管体制建设D.建立完善的信息管理系统
存款的变动对流动性的冲击尤为显著，积极开拓客户存款，有助于显著分散和降低流动性风险。（）A.大额公司/机构；大型商业银行；中小企业B.大额公司/机构；中小
（）是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。A.信用风险B.声誉风险C.操作风险D.国家风险
关于专有信息和保密信息，下列表述不正确的是（）。A.有关专有信息和保密信息的免除规定不得与会计准则的披露要求产生冲突B.专有信息是指如果与竞争者共享这些信息，
成员单位的连环担保使集团法人客户的信用风险放大。（）
根据中国银监会颁布的《商业银行风险监管核心指标》以及银行业金融机构监管信息系统中“非现场监管报表指标体系”中的有关内容，我国共设定了8个流动性监管指标。()
商业银行应予每年3月底之前以年度报告的形式对外披露信息，并将年度报告置放在商业银行的主要营业场所。()
信息披露需均衡考虑信息披露的完整性原则以及保护专有及保密信息的需要。()
商业银行可以把核心业务集中在少数客户和产业上。()

随机试题

商业银行为降低信用风险的经济资本占用，可以采取的途径有（）。 A．提高信贷准入
某国有棉纺加工厂质检科科长黄某，负有对工厂购进的棉花等原料进行质量检查并作消毒处
患者，男性，50岁。腹泻，体温39～40℃，持续数日，诊断“细菌性痢疾”。此患者
已发生的采购交易均已记录的关键内部控制不包括（　）。
房产证的附图是房产分户图，房产分户图是在房产分幅图的基础上进一步绘制的明细图。（
在数罪并罚的情况下，管制最高不能超过（　　）。 A.3年 B.2年 C.一
①因此有人认为，宇宙半径约为138亿光年 ②而且在宇宙大爆炸之后的37.8万年中，宇宙只是带电的粒子场，是高温高密度的电浆云，光子在这团电浆云里跑不远 ...
男，55岁。机关干部。患胃溃疡多年，本次因胃出血入院，手术治疗后，病情平稳。此时，医患关系模式为 A共同参与型B指导-合作型C被动-主动型D主动-...
考评过程中出现()，不利于个人绩效的改进，容易使业绩优秀的员工受到伤害。A:苛严误差B:中间倾向C:宽厚误差D:晕轮误差
企业变革的战略类型包括()。A:技术变革B:产品与服务变革C:战略与结构变革D:文化变革E:组织形式变革

理财师开展业务时,( )是了解客户、收集信息的最好时机。A.开户 B.调查问卷 C.面谈沟通 D.电话沟通

商业银行风险管理的主要策略中，风险转移的方式包括（）。A.保险转移B.备用信用证C.担保D.客户分散E.价格补偿

商业银行有效防范和控制操作风险的前提是（）。A.建立完善的内部控制体系B.建立完善的公司治理结构C.力口强外部监管体制建设D.建立完善的信息管理系统

存款的变动对流动性的冲击尤为显著，积极开拓客户存款，有助于显著分散和降低流动性风险。（）A.大额公司/机构；大型商业银行；中小企业B.大额公司/机构；中小

（）是指由不完善或有问题的内部程序、员工、信息科技系统以及外部事件所造成损失的风险。A.信用风险B.声誉风险C.操作风险D.国家风险

关于专有信息和保密信息，下列表述不正确的是（）。A.有关专有信息和保密信息的免除规定不得与会计准则的披露要求产生冲突B.专有信息是指如果与竞争者共享这些信息，

成员单位的连环担保使集团法人客户的信用风险放大。（）

根据中国银监会颁布的《商业银行风险监管核心指标》以及银行业金融机构监管信息系统中“非现场监管报表指标体系”中的有关内容，我国共设定了8个流动性监管指标。()

商业银行应予每年3月底之前以年度报告的形式对外披露信息，并将年度报告置放在商业银行的主要营业场所。()

信息披露需均衡考虑信息披露的完整性原则以及保护专有及保密信息的需要。()

商业银行可以把核心业务集中在少数客户和产业上。()

商业银行为降低信用风险的经济资本占用，可以采取的途径有（）。 A．提高信贷准入

某国有棉纺加工厂质检科科长黄某，负有对工厂购进的棉花等原料进行质量检查并作消毒处

患者，男性，50岁。腹泻，体温39～40℃，持续数日，诊断“细菌性痢疾”。此患者

已发生的采购交易均已记录的关键内部控制不包括（ ）。

房产证的附图是房产分户图，房产分户图是在房产分幅图的基础上进一步绘制的明细图。（

在数罪并罚的情况下，管制最高不能超过（ ）。 A.3年 B.2年 C.一

①因此有人认为，宇宙半径约为138亿光年 ②而且在宇宙大爆炸之后的37.8万年中，宇宙只是带电的粒子场，是高温高密度的电浆云，光子在这团电浆云里跑不远 ...

男，55岁。机关干部。患胃溃疡多年，本次因胃出血入院，手术治疗后，病情平稳。此时，医患关系模式为 A共同参与型B指导-合作型C被动-主动型D主动-...

考评过程中出现()，不利于个人绩效的改进，容易使业绩优秀的员工受到伤害。A:苛严误差B:中间倾向C:宽厚误差D:晕轮误差

企业变革的战略类型包括()。A:技术变革B:产品与服务变革C:战略与结构变革D:文化变革E:组织形式变革

理财师开展业务时,(　　)是了解客户、收集信息的最好时机。A.开户 B.调查问卷 C.面谈沟通 D.电话沟通

已发生的采购交易均已记录的关键内部控制不包括（　）。

在数罪并罚的情况下，管制最高不能超过（　　）。 A.3年 B.2年 C.一