2. 金融经济
  3. 期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担

期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理 B.未按照规定缴存结算担

admin2020-12-24  52
问题 期货公司及其营业部有（ ）行为的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚。
选项 A.按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
B.未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金
C.对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益
D.以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定
答案BCD
解析根据《期货公司管理办法》第94条的规定，期货公司及其营业部有下列行为之一的，根据《期货交易管理条例》第70条处罚：①未按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理；②未按照规定缴存结算担保金、结算准备金，或者未维持最低数额的结算准备金等专用资金；③对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求，侵害其他客户合法权益；④以合资、合作、联营方式设立营业部，或者将营业部承包、出租给他人，或者违反营业部集中统一管理规定；⑤在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金；⑥向期货保证金安全存管监控机构报送的信息存在虚假、误导或者重大遗漏；⑦占用客户保证金；⑧违反中国证监会有关结算业务管理规定，利用结算业务关系损害其他期货公司及其客户合法权益；⑨违反规定委托中间介绍业务，损害客户合法权益；⑩违反中国证监会有关风险监管指标规定；?拒不配合、阻碍或者破坏中国证监会及其派出机构监督管理；?违反有关期货投资者保障基金管理规定；?违反有价证券充抵保证金的有关规定。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nWfQKKKQ
相关试题推荐
随机试题