首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证
免费考试题库
2019-12-17
58
问题
制定严格有效的开户流程,规范对客户的身份认证和授权资格的认定,对有关客户的身份证明材料予以保存。上述内容属于合规风险中,( )的主要管理措施。
选项
A. 投资合规性风险B. 销售合规性风险C. 信息披露合规性风险D. 反洗钱合规性风险
答案
D
解析
题干叙述内容,属于反洗钱合规性风险的主要管理措施。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nkdsKKKQ
相关试题推荐
治疗性沟通的双方是护士和患者,是护理范畴内与健康有关的专业性内容,其特点是
一位年轻的未婚妇女因子宫出血过多住院。患者诉子宫出血与她的月经有关,去年就发生过
下列情况中,允许在医疗机构从事规范护理活动的人员是
允许在医疗机构从事规范护理活动的人员是
患者有权要求所有与他的医疗保健有关的交谈和记录都得到保密,这体现的是患者的
护士在从事有关辐射、生物毒性的相关护理工作时,有权利要求配备相应的防护设备和服装
某化工厂内新建办公试验楼集中空调通风系统安装工程,如图8.6.Ⅱ所示。有关条件如
某施工单位制定了严格详细的成本管理制度,建立了规范长效的成本管理流程,并构建了科
某国有企业持有一宗尚未开发的房地产开发用地,目前其价格已上涨了50%,根据有关政
下列房地产抵押估价活动中,符合估价行为规范的有()。
随机试题
设制隔离室的目的是( )。 A、单独设制房间以提醒医务人员离开时洗手 B、
不参与迟发型超敏反应的细胞因子是 A.IL-1 B.IL-4 C.TNF
关于分税制财政管理体制改革主要成效的说法,错误的是()。
2000年、2005年、2006年发达国家、发展中国家和世界总体的国际储备(不包
以泻代清的方剂是 A.参苓白术散 B.一贯煎 C.凉膈散 D.痛泻
关于可转债转股价格向下修正条款以下说法正确的有( )A.转股价格修正方案须提交公司股东大会表决,且须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上同意B.修正后的转
基金销售机构建立基金销售适用性管理制度,应当至少包括以下内容()。 Ⅰ.对基金管理人进行审慎调查的方式和方法 Ⅱ.对基金产品的风险等级进行设置 Ⅲ....
肺炎球菌肺炎患者最具特征的症状是A:高热、寒战B:呼吸困难C:咳嗽D:咳铁锈色痰E:胸痛
患者女,16岁。低热、咳嗽1个月。査体:消瘦,右颈部可触及数个绿豆大小淋巴结,稍硬、活动、无压痛,右肺呼吸音稍减弱。胸片见右上钙化灶,右肺门淋巴结肿大。诊...
下列行为,属于契税征税范围的有()。A.以抵债方式取得房屋产权B.为拆房取料而购买房屋C.受让国有土地使用权D.以获奖方式取得房屋产权E.将自有