首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.有专门负责基金销售业务的部门 Ⅱ.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规...
证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件包括( )。 Ⅰ.有专门负责基金销售业务的部门 Ⅱ.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规...
admin
2020-12-24
19
问题
证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件包括( )。
Ⅰ.有专门负责基金销售业务的部门
Ⅱ.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定
Ⅲ.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
Ⅳ.没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项
选项
A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案
D
解析
D 证券公司申请基金销售业务资格,除具备本办法第九条规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)有专门负责基金销售业务的部门;(二)净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定;(三)最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为;(四)没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间,最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚;(五)没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项,或者诉讼、仲裁等其他重大事项;(六)公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2,负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格,熟悉基金销售业务,并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历;公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格;(七)取得基金从业资格的人员不少于30人。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nmbeKKKQ
相关试题推荐
金融期权的主要风险指标RhO=()。A.期权价格变化/期权标的证券变化B.期权标的证券变化/期权价格变化C.期权价格变化/无风险利率变化D.无风险利率变
表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值
2018年3月30日,国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据此意见,我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工...
到期时间变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是()。A.Delta值B.Gamma值C.Rho值D.Theta值
下列个人投资者符合参与上海证券交易所期权交易条件的有()。 ①甲在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额(不含...
申请发行可交换公司债券,本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的()。A.10%B.20%C.30%D.40%
关于金融互换交易下列说法正确的是()。 ①互换是指两个或两个以上的当事人按共同商定的条件,在约定的时间内定期交换现金流的金融交易 ②目前,按名义金额计...
按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则,某一股指期货合约结算后单边总持仓量超过10万手的,结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓...
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每年结束之日起()个月以内向投资者披露基金净值、财务情况以及投资运作情况等信息。A.1B.2C.3D.4
私募基金运行期间,信息披露义务人应当在每季度结束之日起()个工作日以内向投资者披露基金净值、主要财务指标以及投资组合情况等信息。A.5B.7C.10D.
随机试题
关于分包合同价款的说法,正确的是()。 A.分包合同价款应与总承包合同相应部分
脑炎与脑膜炎临床主要区别之一在于前者有()。 A.脑膜刺激征 B.高热 C
肿瘤的发生可能与下列哪项因素有关 A、煤焦油、吸烟 B、维生素B和维生素E
()是存储系统的基础设施,是物流的载体,担负着物品的存储保管任务。
建造体育馆,要先设计图纸,然后再建造。这说明()。
患者自进食海鲜后,次日出现剧烈水样腹泻,无腹痛及里急后重。为确诊,应做的检查是
某小学开展了一项“语文探究式课堂教学”的研究,教师们运用探究式对学生进行教学,促
国家统一规定,养老保险的结余要预留相当于()个月的养老金开支,其余按规定处理。
下面不需要血药浓度监测的药物是A.地高辛B.氨基苷类抗生素C.茶碱D.维生素B.1E.苯妥英钠
共用题干 一般资料:求助者,女性,42岁,自由职业者。案例介绍:求助者家庭条件优越,自己在家照看两个女儿。求助者少年时期学过钢琴,曾经梦想要成为钢琴家,...