2. 金融经济
  3. 证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.有专门负责基金销售业务的部门 Ⅱ.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规...

证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件包括（ ）。 Ⅰ.有专门负责基金销售业务的部门 Ⅱ.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规...

admin2020-12-24  48
问题 证券公司申请基金销售业务资格应当具备的条件包括（    ）。

Ⅰ.有专门负责基金销售业务的部门

Ⅱ.净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定

Ⅲ.最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为

Ⅳ.没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项
选项 A、Ⅰ,Ⅱ
B、Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C、Ⅰ,Ⅳ
D、Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
答案D
解析D 证券公司申请基金销售业务资格，除具备本办法第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（一）有专门负责基金销售业务的部门；（二）净资本等财务风险监控指标符合中国证监会的有关规定；（三）最近3年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为；（四）没有因违法违规行为正在被监管机构调查或者正处于整改期间，最近3年内没有受到重大行政处罚或者刑事处罚；（五）没有发生已经影响或者可能影响公司正常运作的重大变更事项，或者诉讼、仲裁等其他重大事项；（六）公司负责基金销售业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的1/2，负责基金销售业务的部门管理人员取得基金从业资格，熟悉基金销售业务，并具备从事基金业务2年以上或者在其他金融相关机构5年以上的工作经历；公司主要分支机构基金销售业务负责人均已取得基金从业资格；（七）取得基金从业资格的人员不少于30人。
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