首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。 Ⅰ.具备证券
免费考试题库
2019-12-17
40
问题
下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法,正确的是( )。Ⅰ.具备证券从业资格的人员,即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度,加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ.证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ.证券公司从事证券投资顾问业务,应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选项
A. Ⅱ、Ⅲ、ⅣB. Ⅰ、ⅣC. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案
A
解析
Ⅰ项,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条,向客户提供证券投资顾问服务的人员,应当具有证券投资咨询执业资格,并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/npLlKKKQ
相关试题推荐
下列关于杜邦财务分析体系的说法中,不正确的是( )。
关于上升三角形和下降三角形,下列说法正确的是( )。
关于现金流量分析,以下说法错误的是( )。
关于营运能力分析,下列说法正确的是( )。
关于证券投资的基本分析法,下列说法错误的是( )。
证券X期望收益率为0.11,贝塔值是Ⅰ5,无风险收益率为0.05,市场期望收益率
下列关于杜邦分析体系的说法中,正确的有( )。 Ⅰ权益净利率是杜邦分析体系的
证券投资技术分析方法的要素包括( )。 Ⅰ证券市场价格的波动幅度Ⅱ证券的交易
影响证券市场需求的政策因素不包括( )。
宏观经济分析的主要目的是( )。 Ⅰ把握证券市场的总体变动趋势 Ⅱ掌握宏观
随机试题
私募股权二级市场投资战略的特点正确的是( )。[2016年4月真题] A.
构成照片影像的几何因素是 A.密度 B.对比度 C.锐利度 D.颗粒度
世界上第一家商业性旅行社诞生在英国的()。
现在是2011年3月31日,已知2009年1月1日发行的面值1000元、期限为3
根据已有知识“碱金属具有很强的金属性.能与水发生剧烈反应”“铯是碱金属元素”,由
第2题A.体力劳动者B.脑力劳动者C.怎样午睡D.治病的方法
鳖血炙柴胡的作用是A.解表退热,升阳抗疟B.缓和升散之性,增强疏肝止痛作用C.增强逐寒止痛作用D.抑制升浮之性,增强清肝退热、截疟之功E.增强温经止血作用
临床医生进行社区诊断时最常使用的流行病学调查方法是 A暴发调查B现况调查C个案调查D问卷调查E典型调查
患者,男、45岁,胸闷,咳嗽,咯吐痰涎,色白清稀,鼻塞流涕。 关于归经,说法错误的是()。A.归经,即药物作用的定位B.掌握归经,有助于提高用药的准确性,使
社区获得性肺炎,青壮年和无基础疾病的CAP患者选用A.氧氟沙星B.红霉素C.青霉素D.美罗培南E.氧氟沙星+红霉素