2. 财务会计
  3. 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．具备证券

下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。 Ⅰ．具备证券

免费考试题库2019-12-17  46
问题 下列关于证券投资顾问业务管理的基本要求的说法，正确的是（　　）。Ⅰ．具备证券从业资格的人员，即可向客户提供证券投资咨询服务Ⅱ.证券公司应当制定证券投资顾问人员管理制度，加强对证券投资顾问人员注册登记、岗位职责、执业行为的管理Ⅲ．证券公司应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制Ⅳ．证券公司从事证券投资顾问业务，应当保证证券投资顾问人员的数量、业务能力、合规管理和风险控制与服务方式、业务规模相适应
选项 A． Ⅱ、Ⅲ、ⅣB． Ⅰ、ⅣC． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD． Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
答案A
解析Ⅰ项，根据《证券投资顾问业务暂行规定》第七条，向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/npLlKKKQ
相关试题推荐
随机试题