证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...

admin2020-12-24 39

问题证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形，①②③④都正确。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/nsneKKKQ

相关试题推荐

随机试题

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...

下列选项中，不属于未上市流通股份的是()。A.优先股B.内部职工股C.境外上市外资股D.发起人股份

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体

下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5

设立证券登记结算公司，自有资金应当不少于人民币()亿元。A.1B.2C.3D.4

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。A.15％B.20％C.25％D.30％

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所

基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务

包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是()。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.10B.20C.30D.40

下列不属于国债投资的特征的是（??）。 A、安全性高 B、免税待遇 C、流

有关踝关节骨折治疗中错误的是 A．骨折解剖对位 B．踝穴不宜过大或过小 C

黄色容易使人感觉 A．兴奋 B．压抑 C．无所谓 D．镇静 E．寒冷

中年男性，右上腹胀痛伴有低热，肝区轻叩痛，肝肋下3cm。超声见右叶有一4cm×6

临床表现与急性肾小球肾炎不符合的是 A、链球菌感染后2周出现血尿、蛋白尿 B

某企业进行人力资源需求与供给预测。经过调查研究与分析，确认本企业的销售额（单位：

房地产作为不动产，是最基本、最重要的()

正常小儿前囟闭合的时间是

直流电力机车的主电路、辅助电路和控制电路三部分电路通过电－磁、电－空、________相互连接起来，对机车进行控制。

在国家能源开发布局中，()要大力推进矿业结构优化升级，强化综合利用。A:西部地区B:中部地区C:东部地区D:东北地区

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（ ）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...

下列选项中，不属于未上市流通股份的是()。A.优先股B.内部职工股C.境外上市外资股D.发起人股份

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体

下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5

设立证券登记结算公司，自有资金应当不少于人民币()亿元。A.1B.2C.3D.4

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。A.15％B.20％C.25％D.30％

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所

基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务

包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是()。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.10B.20C.30D.40

下列不属于国债投资的特征的是（??）。 A、安全性高 B、免税待遇 C、流

有关踝关节骨折治疗中错误的是 A．骨折解剖对位 B．踝穴不宜过大或过小 C

黄色容易使人感觉 A．兴奋 B．压抑 C．无所谓 D．镇静 E．寒冷

中年男性，右上腹胀痛伴有低热，肝区轻叩痛，肝肋下3cm。超声见右叶有一4cm×6

临床表现与急性肾小球肾炎不符合的是 A、链球菌感染后2周出现血尿、蛋白尿 B

某企业进行人力资源需求与供给预测。经过调查研究与分析，确认本企业的销售额（单位：

房地产作为不动产，是最基本、最重要的()

正常小儿前囟闭合的时间是

直流电力机车的主电路、辅助电路和控制电路三部分电路通过电－磁、电－空、________相互连接起来，对机车进行控制。

在国家能源开发布局中，()要大力推进矿业结构优化升级，强化综合利用。A:西部地区B:中部地区C:东部地区D:东北地区

证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...