证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...

admin2020-12-24 32

问题证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形，①②③④都正确。

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证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...

下列选项中，不属于未上市流通股份的是()。A.优先股B.内部职工股C.境外上市外资股D.发起人股份

下列关于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪犯罪构成的说法中，错误的是()。A.侵害的客体是复杂客体B.主体为特殊主体C.在主观方面必须出于故意D.侵害的主体

下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发

违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5

设立证券登记结算公司，自有资金应当不少于人民币()亿元。A.1B.2C.3D.4

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。A.15％B.20％C.25％D.30％

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所

基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务

包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是()。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.10B.20C.30D.40

下列各项不属于市场预期理论的观点的是（）。 A、利率期限结构完全取决于对未来即

当阻力等于或大于肌肉可产生的力量，关节不产生运动，该训练方式属于（　　）。 A

能引起伴随免疫的寄生虫是 A．华支睾吸虫 B．卫氏并殖吸虫 C．日本血吸虫

根据水利部的有关规定，“安全生产管理三类人员”包括()

在一个时期内，国际储备中可能发生较大变动的是()。

对奎宁的叙述哪项是错误的（　　） A.最早用于治疗疟疾的药物 B.对红细胞内

下列选项中属于教师进行依法执教的表现的是()A.私拆学生信件B.对学生进行爱国主义教育C.体罚学生D.进行有偿家教

不属于肾功能不全者用药基本原则和注意事项的是A.明确疾病诊断和治疗目标B.忌用有肝毒性的药物C.注意药物相互作用，避免产生新的肾毒性D.坚持少而精的用药原

对劳动者而言，物质帮助权主要通过（）来实现。A、社会保险B、社会保障C、社会救济D、薪酬福利

根据烟叶税的有关规定，下列说法正确的是（　　）。A.收购烟叶的单位和个人为烟叶税的纳税人B.烟叶税的纳税人应当于纳税义务发生月终了之日起10日内申报缴纳税款

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下列不属于上市公司增发新股的方式为()。A.向公众公开增发B.向特定机构增发C.向个人增发D.向任意机构增发

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不属于肾功能不全者用药基本原则和注意事项的是A.明确疾病诊断和治疗目标B.忌用有肝毒性的药物C.注意药物相互作用，避免产生新的肾毒性D.坚持少而精的用药原

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