证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。 ①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证...

admin2020-12-24 17

问题证券投资咨询机构及其执业人员在与自身有利益冲突的（）情形下，应当进行执业回避。
①经中国证监会核准的公开发行证券的企业的承销商或上市推荐人及其所属的证券投资咨询机构和证券投资咨询执业人员（包括自有关证券公开发行之日起18个月内调离的证券投资咨询执业人员），不得在公众传播媒体上刊登或发布其为用户撰写的投资价值分析报告，也不得以假借其他机构和个人名义等方式变相从事前述业务
②证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业在离开原岗位后的6个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务
③证券投资咨询机构或其执业人员在知悉本机构、本人以及财产上的利害关系人与有关证券有利害关系时，不得就该证券的走势或投资的可行性提出建议或评价
④中国证监会根据合理理由认定的其他可能存在利益冲突的情况。

选项 A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

答案D

解析考查证券投资咨询机构及其执业人员应进行执业回避的情形，①②③④都正确。

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违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取()年的证券市场禁入措施。A.1～3B.2～5C.3～5D.1～5

设立证券登记结算公司，自有资金应当不少于人民币()亿元。A.1B.2C.3D.4

企业年金基金财产投资股票的比例，不得高于基金净资产的()。A.15％B.20％C.25％D.30％

美国证券市场的主板市场是以()为核心的全国性证券交易市场。A.纳斯达克证券交易所B.纽约证券交易所C.芝加哥证券交易所D.休斯敦证券交易所

基金管理公司最核心的一项业务是()。A.受托资产管理业务B.社会基金管理C.证券投资基金业务D.企业年金管理业务

包括期货基金、期权基金、认股权证基金等的高风险基金是()。A.货币市场基金B.指数基金C.衍生证券投资基金D.上市开放式基金

按照中国证监会的规定，外资参股证券公司取得证券从业资格的人员不得少于()人，并有必要的会计、法律和计算机专业人员。A.10B.20C.30D.40

下列活血药中，哪一味不兼有行气作用 A、川芎 B、郁金 C、延胡索 D、

某企业生产销售甲、乙两种产品，均采用品种法核算生产成本。2018年12月初开始投

评估面试方法的有效性包括（）。

纳米制造技术是指在（）尺度以下制造具有特定功能的产品的技术。 A.1000nm

融合牙是() A.仅见于恒牙B.两牙牙骨质相连C.仅见于乳牙D.两牙牙本质相连E.两牙牙釉质相连

引起FGR的原因中，哪项不属于孕妇因素A、孕妇年龄B、营养因素C、妊娠期高血压病D、胎盘早剥E、胎儿染色体异常

下列说法中正确的包括（）。 (A)羞耻的个体往往会感到沮丧、自卑、自我贬损、自我怀疑 (B)健康的羞耻感是个体心理发展的自然结果 (C)内疚者往往...

霍乱典型表现为A.发热，腹痛，腹泻，洗肉水样大便B.发热，腹痛，腹泻，脓血便，里急后重C.腹泻，呕吐，水样大便，无发热，无腹痛D.发热，腹痛，腹泻，水样大便E.

男，55岁，慢性支气管炎史5年，近1年痰血3次，鉴别诊断时哪项疾病不需要鉴别A.肺结核B.肺炎C.支气管扩张D.支气管肺癌E.支气管哮喘

单层工业厂房屋盖支撑的主要作用是（）。A.传递屋面板荷载B.传递吊车刹车时产生的冲剪力C.在施工期间保证构件的稳定和安全D.承受山墙风荷载E.传递天窗

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