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有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度,并将留痕记录归档管理;相关业务档
有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度,并将留痕记录归档管理;相关业务档
免费考试题库
2019-12-17
70
问题
有关“荐股软件”的规定要求建立健全内部管理制度,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于( )年。
选项
A、2B、3C、5D、7
答案
C
解析
C证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,必须遵守《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《证券投资顾问业务暂行规定》等法律法规和中国证监会的有关规定,并符合监管要求:建立健全内部管理制度,实现对营销和服务过程的客观、完整、全面留痕,并将留痕记录归档管理;相关业务档案的保存期限自相关协议终止之日起不得少于5年。@##
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