首席风险官不得有下列行为()。A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C:滥用职权，干预期货公司

admin2020-12-24 58

问题首席风险官不得有下列行为()。

选项 A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C:滥用职权，干预期货公司正常经营
D:向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

答案ABC

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o1CQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

随机试题

女性贫血患者，外周血片示红细胞大小不等，中央淡染区扩大。转铁蛋白饱和度12%。最
儿童有受保护的需要，也被称为儿童的免遭伤害需要，是指儿童在其成长过程中，需要在身
按照对企业购进固定资产所含增值税税款能否扣除以及如何扣除的方法划分，增值税类型不
里热兼阴伤津亏者
A.如图所示 B.如图所示 C.如图所示 D.如图所示D本题考查空间重构。根据面面的相互关系，关注方形与四个三角面的关系，A项中对角线面与三角面相
白细胞计数结果反映的数量是
学习某版初中语文课文《左迁至蓝关示侄孙湘》一课时，教师指出这是韩愈的七言律诗，并为学生补充了七言律诗的相关知识。但是学生仍表示不知道什么是七言律诗，为了让...
性格的理智特征主要表现在()。 A．思维活动的精确性 B．想象中的现实性 C．情感活动的真实性 D．认知活动中的独立性和依存性
广义上讲，银行业机构的市场准入包括（　　）。A.机构准入B.业务准人C.区域准人D.高级管理人员准入E.级别准人
下列关于固定资产账面余额、账面净值和账面价值的说法中，正确的有（）。A、固定资产账面余额=固定资产的科目余额B、固定资产账面净值=固定资产原值－计提的累计折

首席风险官不得有下列行为()。A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C:滥用职权，干预期货公司

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

女性贫血患者，外周血片示红细胞大小不等，中央淡染区扩大。转铁蛋白饱和度12%。最

儿童有受保护的需要，也被称为儿童的免遭伤害需要，是指儿童在其成长过程中，需要在身

按照对企业购进固定资产所含增值税税款能否扣除以及如何扣除的方法划分，增值税类型不

里热兼阴伤津亏者

A.如图所示 B.如图所示 C.如图所示 D.如图所示D本题考查空间重构。根据面面的相互关系，关注方形与四个三角面的关系，A项中对角线面与三角面相

白细胞计数结果反映的数量是

学习某版初中语文课文《左迁至蓝关示侄孙湘》一课时，教师指出这是韩愈的七言律诗，并为学生补充了七言律诗的相关知识。但是学生仍表示不知道什么是七言律诗，为了让...

性格的理智特征主要表现在()。 A．思维活动的精确性 B．想象中的现实性 C．情感活动的真实性 D．认知活动中的独立性和依存性

广义上讲，银行业机构的市场准入包括（ ）。A.机构准入B.业务准人C.区域准人D.高级管理人员准入E.级别准人

下列关于固定资产账面余额、账面净值和账面价值的说法中，正确的有（）。A、固定资产账面余额=固定资产的科目余额B、固定资产账面净值=固定资产原值－计提的累计折

广义上讲，银行业机构的市场准入包括（　　）。A.机构准入B.业务准人C.区域准人D.高级管理人员准入E.级别准人