首席风险官不得有下列行为()。A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C:滥用职权，干预期货公司

admin2020-12-24 25

问题首席风险官不得有下列行为()。

选项 A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责
B:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务
C:滥用职权，干预期货公司正常经营
D:向公司住所地中国证监会派出机构报告公司违法违规行为

答案ABC

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o1CQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）
申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...
投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

随机试题

某大桥为(50+4×80+50)m连续梁桥，主梁为双箱单室箱形结构，混凝土强度为
调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，以下哪一项不属于中央银
以下关于股票合并的说法，错误的是（）。 A.股票合并是将每10股合并为1股B
下齿槽神经阻滞麻醉如有感染易引起A.颊间隙感染B.颌下间隙感染C.颞间隙感染D.嚼肌间隙感染E.翼颌间隙感染
某热力管道工程，完成每米管道保温所需要的工作延续时间为5.77小时，除保温层作业外，每米管道工程安装、防腐、包装箱等作业的人工时间定额为4个工日。各项作业...
下列描述中不符合“感知综合障碍”的涵义的是（）。 (A)感知客观事物的个别属性,如大小、长短、远近时产生变形 (B)感觉周围的人在监视自己 (C)...
脑干（）。 (A)因有呼吸和心跳的中枢，又叫生命中枢 (B)是植物性神经系统的重要中枢 (C)调节着肌张力，使运动能够正常进行 (D)的椎体交叉...
传统对外译介的扶持目标，常常集中于成套的经典、长篇小说、大部头的作品，仿佛把中国文化变成世界级经典“送出去、供起来”就是文化译介的最佳出路。且翻译过程也十...
以一初始事件为起点，按照事故的发展顺序，一步一步地进行分析，每一件事可能的后续事件只能取完全对立的两种状态之一，逐步向结果方面发展，直到系统故障或事故为止...
新华公司系一家主要从事电子设备生产和销售的上市公司，因业务发展需要，对甲公司、乙公司进行了长期股权投资。新华公司、甲公司和乙公司在该投资交易达成前，相互间...

首席风险官不得有下列行为()。A:擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责 B:在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务 C:滥用职权，干预期货公司

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

申请人提交境外大学或者高等教育机构学位证书或者高等教育文凭，或者非学历教育文凭的，应当同时提交国务院教育行政部门对拟任人所获教育文凭的学历学位认证文件。...

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司只有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。（）

某大桥为(50+4×80+50)m连续梁桥，主梁为双箱单室箱形结构，混凝土强度为

调整中央银行基准利率是中国人民银行采用的主要利率工具之一，以下哪一项不属于中央银

以下关于股票合并的说法，错误的是（）。 A.股票合并是将每10股合并为1股B

下齿槽神经阻滞麻醉如有感染易引起A.颊间隙感染B.颌下间隙感染C.颞间隙感染D.嚼肌间隙感染E.翼颌间隙感染

某热力管道工程，完成每米管道保温所需要的工作延续时间为5.77小时，除保温层作业外，每米管道工程安装、防腐、包装箱等作业的人工时间定额为4个工日。各项作业...

下列描述中不符合“感知综合障碍”的涵义的是（）。 (A)感知客观事物的个别属性,如大小、长短、远近时产生变形 (B)感觉周围的人在监视自己 (C)...

脑干（）。 (A)因有呼吸和心跳的中枢，又叫生命中枢 (B)是植物性神经系统的重要中枢 (C)调节着肌张力，使运动能够正常进行 (D)的椎体交叉...

传统对外译介的扶持目标，常常集中于成套的经典、长篇小说、大部头的作品，仿佛把中国文化变成世界级经典“送出去、供起来”就是文化译介的最佳出路。且翻译过程也十...

以一初始事件为起点，按照事故的发展顺序，一步一步地进行分析，每一件事可能的后续事件只能取完全对立的两种状态之一，逐步向结果方面发展，直到系统故障或事故为止...

新华公司系一家主要从事电子设备生产和销售的上市公司，因业务发展需要，对甲公司、乙公司进行了长期股权投资。新华公司、甲公司和乙公司在该投资交易达成前，相互间...