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  3. 据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

admin2020-12-24  39
问题 据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。
选项 A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D、加强从业人员的岗前教育
答案D
解析根据 《基金管理公司风险管理指引(试行〕》 ，投资合规性风险主要措施包括: (1)建立有效的投资流程和投资授权制度. (2)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制. (3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 (4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控
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