据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

admin2020-12-24 49

问题据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D、加强从业人员的岗前教育

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行〕》，投资合规性风险主要措施包括: (1)建立有效的投资流程和投资授权制度. (2)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制. (3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 (4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o2o0KKKQ

相关试题推荐

随机试题

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人D、基金监管人

财险公司通常将保费投资于（）资产。A、高风险B、高收益C、低风险D、稳健型

按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A、长期趋势B、中期趋势

UCIUTS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。A、管理公司的护照B、更复杂的风险分散规则C、更广泛的投资品种D、更丰厚的投资回报

（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A、执行缺口B、最

（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德

（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A、管理层回购B、杠杆收购C、并购投资D、风险投资

债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A、流动性偏好理论B、久期的特性C、理论期限结构的特性D、套利原理

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A、5%B、10%C、20%D、30%

某工程采用固定总价合同，合同执行过程中，在发生（　　）时，发包方才对合同总价做相

、事件四中，计算h1（单位：m）与首批混凝土数量（单位：m3）（计算结果保

把房地产市场分为房地产一级市场、二级市场和三级市场，是按照（）进行的分类。

以下腹部空腔脏器中，最易损伤的是 A．结肠 B．胃 C．小肠 D．直肠

监理规划中，建立健全项目监理机构，完善职责分工，落实质量控制责任，属于质量控制的

关于组建资格审查委员会，下列叙述错误的是()。

下列有关文学常识的表述不正确的一项是（）。

年幼的儿童学习活动比较突出，喜欢听到父母和老师的夸奖和鼓励，这属于（）。

中国进出口银行的主要任务是（）。A.执行国家产业政策和外贸政策B.为扩大我国机电产品和成套设备等资本性货物出口提供政策性金融支持C.承担国家规定的农业政策

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性:

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（ ）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

对基金管理人的估值结果负有复核责任的是（）。A、基金管理人B、基金托管人C、基金投资人D、基金监管人

财险公司通常将保费投资于（）资产。A、高风险B、高收益C、低风险D、稳健型

按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A、长期趋势B、中期趋势

UCIUTS三号指令中管理指令和产品指令的具体内容不包括（）。A、管理公司的护照B、更复杂的风险分散规则C、更广泛的投资品种D、更丰厚的投资回报

（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A、执行缺口B、最

（）是最大的大宗商品管理公司A、贝莱德B、高盛公司C、麦格理集团D、世邦魏里仕全球投资集团

（）是最大的不动产管理公司A、麦格理集团B、高盛公司C、世邦魏理仕全球投资集团D、贝莱德

（）是指私募股权基金将其所持有的创业企业股权出售给对象企业的管理层从而退出的方式。A、管理层回购B、杠杆收购C、并购投资D、风险投资

债券投资管理中的免疫法，主要运用了（）。A、流动性偏好理论B、久期的特性C、理论期限结构的特性D、套利原理

一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A、5%B、10%C、20%D、30%

某工程采用固定总价合同，合同执行过程中，在发生（ ）时，发包方才对合同总价做相

、事件四中，计算h1（单位：m）与首批混凝土数量（单位：m3） （计算结果保

把房地产市场分为房地产一级市场、二级市场和三级市场，是按照（）进行的分类。

以下腹部空腔脏器中，最易损伤的是 A．结肠 B．胃 C．小肠 D．直肠

监理规划中，建立健全项目监理机构，完善职责分工，落实质量控制责任，属于质量控制的

关于组建资格审查委员会，下列叙述错误的是()。

下列有关文学常识的表述不正确的一项是（）。

年幼的儿童学习活动比较突出，喜欢听到父母和老师的夸奖和鼓励，这属于（）。

中国进出口银行的主要任务是（）。A.执行国家产业政策和外贸政策B.为扩大我国机电产品和成套设备等资本性货物出口提供政策性金融支持C.承担国家规定的农业政策

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性:

据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

某工程采用固定总价合同，合同执行过程中，在发生（　　）时，发包方才对合同总价做相

、事件四中，计算h1（单位：m）与首批混凝土数量（单位：m3）（计算结果保