据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。A、建立有效的投资流程和投资授权制度 B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易

admin2020-12-24 35

问题据《基金管理公司风险管理指引(试行)》.投资合规性风险管理主要措施不包括（）。

选项 A、建立有效的投资流程和投资授权制度
B、重点监控投资组台投资中是否存在内幕交易、利益输送和不公平对待不同投资者等行为
C、每日跟踪评估投资比例、投资范围等合规性指标执行情况，确保投资组合投资的合规性指标符合法律法规和基金台同的规定
D、加强从业人员的岗前教育

答案D

解析根据《基金管理公司风险管理指引(试行〕》，投资合规性风险主要措施包括: (1)建立有效的投资流程和投资授权制度. (2)通过在交易系统中设置风险参数，对投资的合规风险进行自动控制.对于无法在交易系统自动控制的投资合规限制，应通过加强手工监控、多人复核等措施予以控制. (3)重点监控投资组合投资中是否存在内幕交易.利益输送和不公平对待不同投资者等行为。 (4)对交易异常行为进行定义，并通过事后评估对基金经理、交易员和其他人员的交易行为(包括交易价格、交易品种、交易对手、交易频度、交易时机等〕进行监控

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按照道氏理论，股票的变化表现为三种趋势：长期趋势、中期趋势及短期趋势。其中，（）最为重要，也最容易被辨认，是投资者主要的观察对象。A、长期趋势B、中期趋势

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（）指的是采用投资决策时的证券市场价格建仓的模拟投资组合（理想组合）与采用实盘交易建仓的真实投资组合之间的收益率之差，其本质就是交易成本。A、执行缺口B、最

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一直UCITS基金投资于同一机构发型的货币市场工具、银行存款或OTC衍生产品的资产总值不能超过基金资产的（）。A、5%B、10%C、20%D、30%

某公司目前的流动资产为300万元，流动比率为1.5，则营运资金为（）万元。 A

甲企业为居民企业。2019年有关收支情况如下：（1）取得产品销售收入4000

关于国家规定的最低保修期限，下列说法正确的是（）。

按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第

婴幼儿喜欢成人的接触、抚爱，这种情绪反应的动因是为满足儿童的()。

一肿瘤化疗患者，出现恶心、呕吐并伴有腹痛、腹泻，患者因此拒绝继续化疗，面对这种情况责任护士采取了诸多措施，但应除外A.加强营养支持B.观察腹痛、腹泻情况，对症

目前我国普通高中课程设置的主要类型是（）。A.分科课程B.综合课程C.活动课程D.探究课程

山药药材的加工方法是A.蒸或沸水中烫至无白心，晒干B.直接晒干C.去皮，蒸或煮至透心，晒干D.立即清洗，除去粗皮，蒸透心，低温干燥E.去外皮及须根，熏硫后晒干

非处方药分为甲、乙两类，其分类的依据是药品的A.专属性B.经济性C.安全性D.给药途径

张女士打算购买某债券，该债券的利率按照债券的期限分为不同的等级，每一个时间段相应利率计付利息，则该债券属于()。A:附息债券B:贴现债券C:单利债券D:累

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