期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。A:向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B:对公司高级管理人员进

admin2020-12-24 70

问题期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。

选项 A:向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B:对公司高级管理人员进行监管谈话
C:要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D:责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案ABCD

解析

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