期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。A:向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B:对公司高级管理人员进

admin2020-12-24 73

问题期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。

选项 A:向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B:对公司高级管理人员进行监管谈话
C:要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D:责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案ABCD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o4CQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

随机试题

北京某房地产开发公司通过政府招标拍卖方式取得位于南三环的一宗土地，该建设用地使用
1994年世界卫生组织所属国际癌症研究中心（IARC）已将幽门螺杆菌列为 A．
在索赔资料准备阶段，主要工作有()。
药物与作用靶标结合的化学本质是
下列有关审计风险的相关表述，正确的有（　）。
关于长期增量成本(LRIC)的说法，不正确的有()。
患者，男，30岁。3日来时高热，体温达40℃，有时体温37.8℃左右。为明确病因入院待查。测口腔温度时，患者不慎咬碎体温计，护士应立即A.催吐B.洗胃
在施工作业组织中，能够实现专业化施工，并能提高劳动生产率的作业组织方式是()。A:循环作业法B:平行作业法C:流水作业法D:顺序作业法
绩效沟通的内容包括（）。A.绩效计划沟通B.绩效辅导的沟通C.绩效监控中的沟通D.绩效反馈沟通E.绩效改进沟通
学校社会工作者小王的个案工作对象小军是一个学习有困难的学生，在与其家长和老师接触后得知小军性格内向，同学们几乎不和他交往。但是，他内心很想和同学交朋友。小...

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。A:向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B:对公司高级管理人员进

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

北京某房地产开发公司通过政府招标拍卖方式取得位于南三环的一宗土地，该建设用地使用

1994年世界卫生组织所属国际癌症研究中心（IARC）已将幽门螺杆菌列为 A．

在索赔资料准备阶段，主要工作有()。

药物与作用靶标结合的化学本质是

下列有关审计风险的相关表述，正确的有（ ）。

关于长期增量成本(LRIC)的说法，不正确的有()。

患者，男，30岁。3日来时高热，体温达40℃，有时体温37.8℃左右。为明确病因入院待查。 测口腔温度时，患者不慎咬碎体温计，护士应立即A.催吐B.洗胃

在施工作业组织中，能够实现专业化施工，并能提高劳动生产率的作业组织方式是()。A:循环作业法B:平行作业法C:流水作业法D:顺序作业法

绩效沟通的内容包括（）。A.绩效计划沟通B.绩效辅导的沟通C.绩效监控中的沟通D.绩效反馈沟通E.绩效改进沟通

学校社会工作者小王的个案工作对象小军是一个学习有困难的学生，在与其家长和老师接触后得知小军性格内向，同学们几乎不和他交往。但是，他内心很想和同学交朋友。小...

下列有关审计风险的相关表述，正确的有（　）。

患者，男，30岁。3日来时高热，体温达40℃，有时体温37.8℃左右。为明确病因入院待查。测口腔温度时，患者不慎咬碎体温计，护士应立即A.催吐B.洗胃