期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。A:向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B:对公司高级管理人员进

admin2020-12-24 21

问题期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。

选项 A:向公司出具关注函，并抄送其主要股东
B:对公司高级管理人员进行监管谈话
C:要求公司进行重大业务决策时，应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D:责令公司增加内部合规检查的频率，并提交合规检查报告

答案ABCD

解析

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o4CQKKKQ

相关试题推荐

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

随机试题

下列情形中，可以引起诉讼时效中断的事由有（）。 A、权利人提起诉讼 B、当事
（84-87题共用备选答案） A．IgG B．IgA C．IgE D．I
下列哪项不属于内分泌疾病的功能检查手段 A．物质代谢的平衡试验 B．血中激素
药源性疾病防治原则错误的是 A、用药有明确的指证 B、个体化给药 C、
沙丁胺醇
下列不是风湿病共同特点的是
《独立宣言》是美国近代历史上最为重要的一份历史文献。下列选项中不属于《独立宣言》阐述的内容是()。A.天赋人权和社会契约论B.英国在北美殖民地实行的高压专
从业人员节约资源，要做到（） A强化节约资源意识B明确节约资源责任C创新节约资源方法D获取节约资源报酬
某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料，制定2017年人力资源总体规划和人员接续及升迁计划，经过调查研究，确认该企业的市场营销人员变动矩阵如下表所示。...
亚文化影响消费者行为的因素，关于亚文化的说法，正确的有()。A:亚文化是按照社会地位划分的B:每个文化群体内部通常包括若干亚文化群体C:亚文化可以成为企业进

期货公司风险监管指标达到预警标准的，进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。A:向公司出具关注函，并抄送其主要股东 B:对公司高级管理人员进

《期货从业人员执业行为准则（修订）》对从业人员的基本要求和规定有（）。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

李某本科毕业后获得法学硕士学位，在某律所工作6年以后，李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试，根据规定，李某可以担任期货公司的（）职务。A.

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

任何情况下，期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定，建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。（）

下列情形中，可以引起诉讼时效中断的事由有（）。 A、权利人提起诉讼 B、当事

（84-87题共用备选答案） A．IgG B．IgA C．IgE D．I

下列哪项不属于内分泌疾病的功能检查手段 A．物质代谢的平衡试验 B．血中激素

药源性疾病防治原则错误的是 A、用药有明确的指证 B、个体化给药 C、

沙丁胺醇

下列不是风湿病共同特点的是

《独立宣言》是美国近代历史上最为重要的一份历史文献。下列选项中不属于《独立宣言》阐述的内容是()。A.天赋人权和社会契约论B.英国在北美殖民地实行的高压专

从业人员节约资源，要做到（） A强化节约资源意识B明确节约资源责任C创新节约资源方法D获取节约资源报酬

某企业根据人力资源需求与供给状况及相关资料，制定2017年人力资源总体规划和人员接续及升迁计划，经过调查研究，确认该企业的市场营销人员变动矩阵如下表所示。...

亚文化影响消费者行为的因素，关于亚文化的说法，正确的有()。A:亚文化是按照社会地位划分的B:每个文化群体内部通常包括若干亚文化群体C:亚文化可以成为企业进