首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。A:向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B:对公司高级管理人员进
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。A:向公司出具关注函,并抄送其主要股东 B:对公司高级管理人员进
admin
2020-12-24
45
问题
期货公司风险监管指标达到预警标准的,进入风险预警期。中国证监会派出机构应视情况采取下列措施()。
选项
A:向公司出具关注函,并抄送其主要股东
B:对公司高级管理人员进行监管谈话
C:要求公司进行重大业务决策时,应当至少提前5个工作日向公司住所地中国证监会派出机构报送临时报告
D:责令公司增加内部合规检查的频率,并提交合规检查报告
答案
ABCD
解析
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o4CQKKKQ
相关试题推荐
《期货从业人员执业行为准则(修订)》对从业人员的基本要求和规定有()。A.执业纪律B.专业胜任能力C.职业品德D.职业创新能力
关于侵权行为责任的正确描述有()。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的,客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
(接上题)对于林某的行为,期货业协会有权根据具体情况给予()的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员,在从业过程中,林某为了获得更多客户,在为客户提供服务过程中,多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下,经常欺骗客户...
李某本科毕业后获得法学硕士学位,在某律所工作6年以后,李某打算进人期货行业发展,但是没有通过期货从业资格考试,根据规定,李某可以担任期货公司的()职务。A.
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时,被调查人员应当暂停执业并积极配合。()
任何情况下,期货从业人员给期货经营机构造成损失的都应当承担相应责任。()
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。()
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内,未取得期货交易所结算会员资格的,金融期货结算业务资格自动失效。()
期货公司首席风险官应当检査期货公司是否依据法律、行政法规及有关规定,建立期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度。()
随机试题
与脂肪酸合成无关的物质是 A.ATP B.乙酰乙酰CoA C.NADPH
如果在所有权上设定了他项权利,则所有权变得不完全,价格会因此()。
在人员甄选活动中经常使用的非智力预测因素有()。 A.情绪 B.记忆力 C
甲食品厂为增值税一般纳税人,主要从事食品生产和销售业务,2018年10月有关经济
货币主义主张政府运用财政政策对经济活动进行干预。( )
某工程施工合同因被拖欠工程款发生纠纷,施工方诉讼法院,后本案经调解达成协议,并制
慢病健康管理的技术核心()A.疾病预测(患病危险性的评估)B.判定亚健康C.疾病预防D.疾病治疗
室内燃气中压管道,选用无缝钢管,其连接方式应为()。A.螺纹连接B.卡箍连接C.焊接连接D.法兰连接E.胶粘连接
传染期的意义( )A.确定消毒时间的长短B.确定患者的隔离期限C.用于推断受感染的时间D.作为应急接种的参考.E.推断致病因子
某工程项目施工中现场出现了图纸中未标明的地下障碍物,需要作清除处理。按照合同条款的约定,承包人应在索赔事件发生后28天内向监理人递交()A.索赔