首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。
tikufree
2019-12-17
25
问题
发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求包括( )。 Ⅰ 在证券研究报告中使用调研信息的,应当保留必要的信息来源依据 Ⅱ 不得主动寻求上市公司相关内幕信息或者未公开重大信息 Ⅲ 不得向证券研究报告相关销售服务人员、特定客户和其他无关人员泄露研究部门或研究子公司未来一段时间的整体调研计划 Ⅳ 被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当及时发布涉及该上市公司的证券研究报告
选项
A.Ⅰ、Ⅱ、ⅢB.Ⅰ、Ⅱ、ⅣC.Ⅰ、Ⅲ、ⅣD.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
A
解析
Ⅳ项,根据《发行证券研究报告执业规范》第十条,发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动,应当符合的要求之一为:被动知悉上市公司内幕信息或者未公开重大信息的,应当对有关信息内容进行保密,并及时向所在机构的合规管理部门报告本人已获知有关信息的事实,在有关信息公开前不得发布涉及该上市公司的证券研究报告。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o5GsKKKQ
相关试题推荐
银行业从业人员对同事在工作中违反法律、内部规章制度的行为,应当()。
第二版巴塞尔资本协议中的第()支柱要求银行通过建立一套披露机制,通过市场力量来
下列关于商业秘密与知识产权保护准则要求的说法中,不正确的是()。
我国债券回购市场上交易的证券主要是()。
我国商业银行的逆周期资本要求由()来满足。
()是银行业从业人员的立身之本和基本要求,也是维护商业银行声誉的根本所在。
下列银行业从业人员的行为中,不符合“信息保密”准则要求的是()。
以下各项中,有担保流动资金贷款要求的,而商用房贷款中没有要求的申请材料有()
具备岗位所需专业知识的技能,是银行业从业人员从业的基本前提。()
下列属于存款业务的基本法律要求有()。
随机试题
建筑安装工程投资额一般按预算价格计算。( )[2011年中级真题]
(290-292题共用备选答案) A.总胆红素>25.6μmol/L B.总
皱缩肾发生的是 A.间质性肾炎 B.化脓性肾炎 C.慢性肾小球肾炎 D.
甲、乙和丙三种不同浓度、不同规格的酒精溶液,每瓶重量分别为3公斤、7公斤和9公斤
关于仲裁时效制度的特征。说法正确的是()。
()中成员的身份基本都是“兼职”的,除了团队工作外,还要将大部分时间投入到常规
含有卵巢血管的是A.圆韧带B.骨盆漏斗韧带C.主韧带D.阔韧带E.宫骶韧带
患者10天前行胃大部切除术,近2天右上腹持续钝痛,呃逆,高热。查体腹胀,无明显压痛,右季肋有叩击痛,肝浊音界扩大,无黄疸,首先考虑 A十二指肠残端瘘B...
近日微博上有网友贴出河南南阳卧龙区“非正常上访训诫教育中心”的图片,并称有访民被非法拘禁在此。还有网友直接称其为“新型劳教所”。以“非正常上访训诫教育中心...
资产负债计划是资产负债管理的重要手段,主要包括资产负债总量计划和结构计划。