股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

admin2020-12-24 50

问题股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。
Ⅰ.行政处罚
Ⅱ.行政监管措施
Ⅲ.市场禁入

选项 A、Ⅰ.Ⅱ
B、Ⅱ.Ⅲ
C、Ⅰ.Ⅲ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取行政处罚、行政监管措施、市场禁入等措施:构成犯罪的，依法移交司法机关追究刑事责任。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o5M8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后（　　）就是否修改或终止本次重组方案做出决议。A.10日内B.30日内C.6个月内D.1

企业当年发生的下列会计事项中，需要调整年初未分配利润的有（　　）A.因持股比例上升长期股权投资的核算由成本法改为权益法B.将应收账款坏账准备计提比例由20％降

甲公司现有某种存货1000件，成本为0．8万元／件，其中600件有合同，合同价格为500万元；400件没有合同，市场价格为1万元／件，预计销售每件产品销售...

2008年3月1日，机构投资者甲从二级市场购入乙公司发行的股票100万股，每股价格10元，另支付交易费用1万元。乙公司于3月5日宣告按每股分配0．1元的比...

证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（　　）。 Ⅰ．甲上市公司的财务总监Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师 ...

以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理...

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（　　）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近两...

以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数...

上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有（　　）。 Ⅰ．非公开发行股票 Ⅱ．股权激励 Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30...

拟上市公司董事会构成符合规定的有（　　）。 Ⅰ．一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同 Ⅱ．一名独立董事为会计专业...

Ⅰ期临床试验阶段，试验样本数为 A.小于10例 B.20-30例 C.20

某孕妇，26岁，孕32周，突然阴道不自主流液4小时入院，入院后肌注地塞米松，其目

2016年Ｍ市战略性新兴产业完成情况 2016年Ｍ市“四大产业集

下列关于资本的说法，不正确的是（　　）。

不符合妄想特征的是 A.内容与客观现实不符合 B.是一种病理的信念 C.内

过去几十年的时间，中国发生了巨大的变化，无论是政府还是政策。中国人不是笨人，情感和理解能力很强，但是中国人的民族性格又很缺少理性和_，不善于_地处理问...

在一次期前收缩后往往出现较长的心室舒张期称为（　　）A.兴奋性B.自律性C.传导性D.期前收缩E.代偿间歇

米面加工精度过高会导致以下哪种维生素严重损失A.维生素AB.B族维生素C.维生素CD.维生素DE.维生素E

16α位为甲基的药物是A.醋酸氢化可的松B.醋酸地塞米松C.醋酸泼尼松龙D.醋酸氟轻松E.醋酸曲安奈德

属于审核关键绩效指标要点的有()A:关键绩效指标和考评标准是否具有可操作性B:多个考评者对同一个绩效指标和标准进行评价，其结果是否具有可靠性和准确性C:关键

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（ ）措施。 Ⅰ.行...

上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后（ ）就是否修改或终止本次重组方案做出决议。A.10日内B.30日内C.6个月内D.1

企业当年发生的下列会计事项中，需要调整年初未分配利润的有（ ）A.因持股比例上升长期股权投资的核算由成本法改为权益法B.将应收账款坏账准备计提比例由20％降

甲公司现有某种存货1000件，成本为0．8万元／件，其中600件有合同，合同价格为500万元；400件没有合同，市场价格为1万元／件，预计销售每件产品销售...

2008年3月1日，机构投资者甲从二级市场购入乙公司发行的股票100万股，每股价格10元，另支付交易费用1万元。乙公司于3月5日宣告按每股分配0．1元的比...

证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（ ）。 Ⅰ．甲上市公司的财务总监Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师 ...

以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（ ）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理...

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（ ）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近两...

以下关于股份锁定的说法正确的有（ ）。 Ⅰ．中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数...

上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有（ ）。 Ⅰ．非公开发行股票 Ⅱ．股权激励 Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30...

拟上市公司董事会构成符合规定的有（ ）。 Ⅰ．一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同 Ⅱ．一名独立董事为会计专业...

Ⅰ期临床试验阶段，试验样本数为 A.小于10例 B.20-30例 C.20

某孕妇，26岁，孕32周，突然阴道不自主流液4小时入院，入院后肌注地塞米松，其目

2016年Ｍ市战略性新兴产业完成情况 2016年Ｍ市“四大产业集

下列关于资本的说法，不正确的是（ ）。

不符合妄想特征的是 A.内容与客观现实不符合 B.是一种病理的信念 C.内

过去几十年的时间，中国发生了巨大的变化，无论是政府还是政策。中国人不是笨人，情感和理解能力很强，但是中国人的民族性格又很缺少理性和_，不善于_地处理问...

在一次期前收缩后往往出现较长的心室舒张期称为（ ）A.兴奋性B.自律性C.传导性D.期前收缩E.代偿间歇

米面加工精度过高会导致以下哪种维生素严重损失A.维生素AB.B族维生素C.维生素CD.维生素DE.维生素E

16α位为甲基的药物是A.醋酸氢化可的松B.醋酸地塞米松C.醋酸泼尼松龙D.醋酸氟轻松E.醋酸曲安奈德

属于审核关键绩效指标要点的有()A:关键绩效指标和考评标准是否具有可操作性B:多个考评者对同一个绩效指标和标准进行评价，其结果是否具有可靠性和准确性C:关键

股权投资基金管理人托管人销售机构及其他服务机构，及其他从业人员违反法律行政法规，及内部的规章规定，中国证监会及其派出机构可以对其采取（）措施。 Ⅰ.行...

上市公司董事会应根据股东大会的授权在收到中国证监会不予核准的决定后（　　）就是否修改或终止本次重组方案做出决议。A.10日内B.30日内C.6个月内D.1

企业当年发生的下列会计事项中，需要调整年初未分配利润的有（　　）A.因持股比例上升长期股权投资的核算由成本法改为权益法B.将应收账款坏账准备计提比例由20％降

证监会对甲上市公司高管采取市场禁入措施，则该高管在禁入期不得担任以下职务（　　）。 Ⅰ．甲上市公司的财务总监Ⅱ．为上市公司出具审计报告的注册会计师 ...

以下为证券公司申请保荐机构资格，应当具备条件的有（　　）。 Ⅰ．注册资本不低于人民币1亿元，净资产不低于人民币5000万元 Ⅱ．具有完善的公司治理...

以下为非公开发行公司债券项目承接时承销机构不得承接的主体有（　　）。 Ⅰ．对已发行的公司债券存在迟延支付本息的事实，但在承接时本息已经支付 Ⅱ．最近两...

以下关于股份锁定的说法正确的有（　　）。 Ⅰ．中小板上市公司，董事、监事和高级管理人员在申报离任6个月后的12月内通过证券交易所挂牌交易出售本公司股票数...

上市公司的下列事项，必须股东大会特别决议通过的有（　　）。 Ⅰ．非公开发行股票 Ⅱ．股权激励 Ⅲ．一年内购买重大资产超过公司最近一期经审计总资产30...

拟上市公司董事会构成符合规定的有（　　）。 Ⅰ．一名独立董事担任合伙人的律师事务所曾担任公司常年法律顾问，现已解除服务合同 Ⅱ．一名独立董事为会计专业...

下列关于资本的说法，不正确的是（　　）。

在一次期前收缩后往往出现较长的心室舒张期称为（　　）A.兴奋性B.自律性C.传导性D.期前收缩E.代偿间歇