2. 财务会计
  3. 证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 A.经营证券业务

证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。 A.经营证券业务

题库总管2019-12-17  23
问题 证券公司申请会员资格时，应报送证券交易所的材料不包括（ ）。A.经营证券业务许可证B.董事、监事、高级管理人员的个人资料C.境内外控股子公司及主要参股公司信息D.持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股比例、业务范围、注册资 本、注册地址、法定代表人等信息
选项
答案D
解析答案为D。根据《上海证券交易所会员管理规则》和《深圳证券交易所会 员管理规则》的规定，应报送的材料有：（1)申请书；（2)设立的批准文件；（3)经营证券 业务许可证；（4)企业法人营业执照；（5)章程及主要业务规章制度；（6)董事、监事、高 级管理人员的个人资料；（7)持有5%以上股权的股东、实际控制人的名称、出资额、持股 比例、业务范围、注册资本、注册地址、法定代表人等信息；（8)境内外控股子公司及主要 参股公司信息；（9)证券交易所要求提交的其他文件。
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