2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基金...

admin2020-12-24 44

问题 2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。
Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》
Ⅱ.基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》
Ⅲ.《基金管理公司风险管理指引》

选项 A. Ⅱ.Ⅲ
B. Ⅰ..Ⅲ
C. Ⅰ.Ⅱ
D. Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

答案D

解析2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定《基金从业人员证券投资管理指引》《基金管理公司洗钱和恐怖融资风险评估及客户分类管理指引》《基金管理公司风险管理指引》等规则,着重加强行业合规与风险管理。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/o7E8KKKQ

相关试题推荐

随机试题

2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基金...

证券研究报告主要包括（）。 Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.市场分析报告 Ⅳ.投资策略报告A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.

关于完全竞争市场的说法,正确的有（）。 Ⅰ.所有企业都是价格的接受者 Ⅱ.个别企业的需求曲线和整个行业的需求曲线相同 Ⅲ.个别企业的需求曲线是一条...

场外市场与场内交易所市场相比,具有的特点是()。A、交易的合约是标准化的B、主要交易品种为期货和期权C、多为分散市场并以行业自律为主D、交易以集中撮合竞价

运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、以上都不是

撰写报告前应准备的工作有（）。 Ⅰ.了解公司 Ⅱ.了解行业 Ⅲ.了解政府政策 Ⅳ.了解市场心理 Ⅴ.了解客户的需求A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ

下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有（）。 Ⅰ.成熟行业 Ⅱ.亏损公司 Ⅲ.周期性公司 Ⅳ.服务行业A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD

行业的衰退可以分为（）。 Ⅰ.自然衰退和偶然衰退 Ⅱ.绝对衰退和相对衰退 Ⅲ.正常衰退和偶然衰退 Ⅳ.必然衰退和偶然衰退A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ

运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A、増长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、以上都不是

任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（）。A、对不同分类的基金进行合并评价B、对同一分类中包含基金少于10

按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。 Ⅰ.宏观研究 Ⅱ.行业研究 Ⅲ.策略硏究 Ⅳ.公司硏究 Ⅴ.股票硏究A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

2019-62、根据《中华人民共和国水法》，（）应当划定饮用水水源保护区。

穿刺针进入蛛网膜下隙的确切征象是

不符合肺结核活动期特点的是

某分部工程双代号网络计划如下图所示，其作图错误包括()。

能引起交感传出神经紧张性下降的有

除法律另有规定或者当事人另有约定外，买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒

使洋地黄敏感性增高的因素主要有哪些？

药材粉末微量升华，得黄色菱针状或羽毛状结晶，加碱液显红色，检查A.游离蒽醌衍生物B.苯甲酸和桂皮酸C.小檗碱D.桂皮醛E.莨菪碱

境外捐赠人宋先生拟在某县单独捐建一所小学。根据《公益事业捐赠法》，下列关于办理宋先生捐赠事务的说法，不符合规定的是()。A:宋先生可以对该小学工程项目留名纪念

共用题干某商品批发企业为增值税一般纳税人，2013年4月，主管国家税务机关对该企业3月份的纳税情况进行检查。查出部分经济业务及其账务处理情况如下所示：...

2013年4月,基金业协会成立了合规与风险管理专业委员会，制定（）等规则,着重加强行业合规与风险管理。 Ⅰ.《基金从业人员证券投资管理指引》 Ⅱ.基金...

证券研究报告主要包括（）。 Ⅰ.证券及证券相关产品的价值分析报告 Ⅱ.行业研究报告 Ⅲ.市场分析报告 Ⅳ.投资策略报告A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅱ.

关于完全竞争市场的说法,正确的有（）。 Ⅰ.所有企业都是价格的接受者 Ⅱ.个别企业的需求曲线和整个行业的需求曲线相同 Ⅲ.个别企业的需求曲线是一条...

场外市场与场内交易所市场相比,具有的特点是()。A、交易的合约是标准化的B、主要交易品种为期货和期权C、多为分散市场并以行业自律为主D、交易以集中撮合竞价

运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A、增长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、以上都不是

撰写报告前应准备的工作有（）。 Ⅰ.了解公司 Ⅱ.了解行业 Ⅲ.了解政府政策 Ⅳ.了解市场心理 Ⅴ.了解客户的需求A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.ⅤB、Ⅰ.Ⅱ

下列各类公司或行业，不适宜采用市盈率进行估值的有（）。 Ⅰ.成熟行业 Ⅱ.亏损公司 Ⅲ.周期性公司 Ⅳ.服务行业A、Ⅰ.ⅡB、Ⅲ.ⅣC、Ⅱ.ⅢD

行业的衰退可以分为（）。 Ⅰ.自然衰退和偶然衰退 Ⅱ.绝对衰退和相对衰退 Ⅲ.正常衰退和偶然衰退 Ⅳ.必然衰退和偶然衰退A、Ⅰ.ⅡB、Ⅱ.ⅢC、Ⅲ

运动状态与经济活动总水平的周期及其振幅并不紧密相关的行业是（）。A、増长型行业B、周期型行业C、防守型行业D、以上都不是

任何机构从事基金评价业务并以公开形式发布评价结果的，关于不得有下列行为的说法中错误的是（）。A、对不同分类的基金进行合并评价B、对同一分类中包含基金少于10

按研究内容分类，证券研究报告可以分为（）。 Ⅰ.宏观研究 Ⅱ.行业研究 Ⅲ.策略硏究 Ⅳ.公司硏究 Ⅴ.股票硏究A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.ⅣB、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

2019-62、根据《中华人民共和国水法》，（）应当划定饮用水水源保护区。

穿刺针进入蛛网膜下隙的确切征象是

不符合肺结核活动期特点的是

某分部工程双代号网络计划如下图所示，其作图错误包括()。

能引起交感传出神经紧张性下降的有

除法律另有规定或者当事人另有约定外，买受人接到出卖人的书面交房通知，无正当理由拒

使洋地黄敏感性增高的因素主要有哪些？

药材粉末微量升华，得黄色菱针状或羽毛状结晶，加碱液显红色，检查A.游离蒽醌衍生物B.苯甲酸和桂皮酸C.小檗碱D.桂皮醛E.莨菪碱

境外捐赠人宋先生拟在某县单独捐建一所小学。根据《公益事业捐赠法》，下列关于办理宋先生捐赠事务的说法，不符合规定的是()。A:宋先生可以对该小学工程项目留名纪念

共用题干 某商品批发企业为增值税一般纳税人，2013年4月，主管国家税务机关对该企业3月份的纳税情况进行检查。查出部分经济业务及其账务处理情况如下所示：...

共用题干某商品批发企业为增值税一般纳税人，2013年4月，主管国家税务机关对该企业3月份的纳税情况进行检查。查出部分经济业务及其账务处理情况如下所示：...