2. 外语考试
  3. 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。

题库总管2019-12-17  60
问题 根据证券法律制度的规定，下列情形中，须经中国证监会核准的有（）。
选项 A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B.乙上市公司向所有现有股东配股C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案ABD
解析（1）选项A：上市公司非公开发行股票须向证监会提交发行申请文件并经核准；（2）选项B：上市公司增发股票须经证监会依照有关程序审核；（3）选项C：对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让，中国证监会豁免核准，由全国中小企业股份转让系统进行审查；（4）选项D：非公众公司向特定对象发行股票，导致发行后股东超过200人的，仍然构成公开转让，需经中国证监会核准。
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