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根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
题库总管
2019-12-17
56
问题
根据证券法律制度的规定,下列情形中,须经中国证监会核准的有()。
选项
A.甲上市公司向某战略投资者定向增发股票B.乙上市公司向所有现有股东配股C.有30名股东的丙非上市股份有限公司拟将其股票公开转让D.有199名股东的丁非上市股份有限公司拟通过增资引入3名风险投资人
答案
ABD
解析
(1)选项A:上市公司非公开发行股票须向证监会提交发行申请文件并经核准;(2)选项B:上市公司增发股票须经证监会依照有关程序审核;(3)选项C:对于股东人数未超过200人的公司申请其股票公开转让,中国证监会豁免核准,由全国中小企业股份转让系统进行审查;(4)选项D:非公众公司向特定对象发行股票,导致发行后股东超过200人的,仍然构成公开转让,需经中国证监会核准。
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