首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象
昕玥
2020-05-20
64
问题
近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响,基金公司违规行为屡禁不止的重要原因不包括( )。A、诚信体系不健全 B、合规管理意识缺乏 C、公司财务管理制度不严谨 D、高层管理人员重视不够
选项
答案
C
解析
本题考查合规风险。近年来,多家基金公司被爆出从业人员利用未公开信息进行交易的丑闻,给基金行业的形象造成了极坏的影响。应该说,诚信体系不健全、合规管理意识缺乏、高层管理人员重视不够是基金公司违规行为屡禁不止的重要原因。参见教材(下册)P202。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oEoMKKKQ
相关试题推荐
病人义务应除外 A、完全听从医师安排 B、如实提供病情信息 C、认真执
关于机构投资者,下列表述错误的是( )。 A、财险公司吸纳的保费投资期限较短
资产管理公司对客户利益担负( )责任。 A、信托 B、民事 C、侵权 D
利用混合物中各成分在两种互不相溶的溶剂中分配系数的不同而达到分离目的的方法是
大宗商品具有( )的特征。 A、同质化、可交易 B、异质化、可交易 C、同
房地产投资信托基金的特点包括( )。 Ⅰ.流动性强 Ⅱ.风险较低 Ⅲ.信息
私募股权投资基金将其所持有的创业企业股权出售给企业的管理层从而退出的方式称为(
在中国,通常由( )担任普通合伙人的角色。 A、基金管理人 B、基金托管人
能够很好地衡量私募股权基金总成本和总潜在回报的工具是( )。 A、J曲线 B
将传统公开市场交易的权益资产、固定收益类资产和货币类资产之外的投资类型称为( )
随机试题
关于工程竣工结算的说法,正确的有( )。 A、工程竣工结算分为单位工程竣工结算
用于协助检査、测定肾小球滤过功能的试验饮食是 A、潜血试验饮食 B、胆囊造
为了明确企业计划的外部条件,其关键是
全口义齿排牙时,下前牙的排列中,其切缘与平面的关系为()
变动成本具有以下特征( )。
人一生中逻辑记忆能力发展的高峰期是( )
一般情况下,人很难随意控制身体语言是() A.表情B.目光C.姿势
以下对于药品招标采购的叙述错误的A.医疗机构药品采购实行集中管理B.医疗机构集中招标采购应当坚持质量优先、价格合理、遵循公平、公开、公正和诚实信用原则C.对
房地产抵押最基本的特征是()。A.不转移抵押物的占有B.抵押价值高C.房地产地理位置固定D.房地产开发投资额大
在新产品开发的各种方式中,既可以使企业较快掌握新产品的制造技术,又可以减少技术风险的开发方式是()。A:自行研制开发B:合作开发C:委托开发D:引进开发