首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求
Freeti
2019-12-17
46
问题
期货公司申请从事期货投资咨询业务时,申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求( )
选项
答案
对
解析
《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第六条规定,期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具备下列条件:(一)注册资本不低于人民币1亿元,且净资本不低于人民币8000万元;(二)申请日前6个月的风险监管指标持续符合监管要求;(三)具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的高级管理人员不少于1名,具有2年以上期货从业经历并取得期货投资咨询从业资格的业务人员不少于5名,且前述高级管理人员和业务人员最近3年内无不良诚信记录,未受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌违法违规正被有权机关调查的情形;(四)具有完备的期货投资咨询业务管理制度;(五)近3年内未因违法违规经营受到行政、刑事处罚,且不存在因涉嫌重大违法违规正被有权机关调查的情形;(六)近1年内不存在被监管机构采取《期货交易管理条例》第五十九条第二款、第六十条规定的监管措施的情形;(七)中国证监会根据审慎监管原则规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oI7EKKKQ
相关试题推荐
关于工业炸药的基本要求,以下观点错误的是()。
关于工业炸药的基本要求说法错误的是()。
为保证各种建筑物、管线等位置能满足设计要求以及有利于分期分批施工,施工测量通常遵
施工要求支架与围岩背紧主要是为了()。
水泥是一种常用的建筑材料,下列属于其主要性能指标的是()。
岩石的物理性质指标主要包括()。
通常,在岩石工程分类表中常采用的指标有()。
岩浆岩一般被视为均质、各向同性体(除部分喷出岩),物理力学指标比较高,下列关于其
1.背景 某金属矿山建设工程项目,承包商为了避免今后可能支付延期赔偿金的风险,
立井提升运输的基本要求包括()。
随机试题
下列各项中,重量仅次于商代的司母戊大方鼎的是( )。 A、楚墓铜鼎 B、蔡
在各种出版物中,历史最悠久的是( )。 A、卜辞? B、期刊? C、图书?
房地产估价合法原则中,在依法判定的权利类型及归属方面,一般应以()为依据
甲乙两地有公共汽车,每隔3分钟就从两地各发一辆汽车,30分驶完全程。如果车速均匀
下列科技常识说法错误的是:()A.快艇被称为“海上轻骑兵”B.预警机被誉为“空中指挥所”C.木星被称为“行星之王”D.邓稼先被称为我国的“火箭之王”
呼吸性纤毛上皮衬里见于A.角化囊肿B.鼻唇囊肿C.龈囊肿D.含牙囊肿E.黏液囊肿
不适宜于预防局部麻醉药中毒的方法是A:分次注射局部麻醉药B:加入小剂量肾上腺素(手指、足趾及阴茎等末梢部位除外)C:避免注射速度太快D:避免注入静脉E:
根据表中给定的逻辑关系所绘制的分部工程双代号网络计划如下图所示,其作图错误的地方在于( )。 A.节点编号不对B.逻辑关系不对C.有多个起点节点D.有
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()。A.期货从业资格证书B.期货投资咨询业务资格申请书C.股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
下列各项中,不属于全装配式结构特点的是()。A.造价低B.受季节影响小C.工厂化程度高D.可以利用工业废料