2. 财务会计
  3. 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（

根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（

天天题库2019-12-17  57
问题 根据我国现行的有关制度规定，下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有（ ）。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资
选项 A、Ⅰ.ⅢB、Ⅰ.Ⅱ.ⅢC、Ⅱ.ⅣD、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案D
解析证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为：（1）接受他人委托从事证券投资。（2）与委托人约定分享证券投资收益，分担证券投资损失，或者向委托人承诺证券投资收益。（3）依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告。（4）中国证监会、协会禁止的其他行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oKUsKKKQ
相关试题推荐
随机试题