首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（）。A.风险监管指标管理制度 B.内部控制制度 C.总经理任免制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

admin2020-12-24 62

问题首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（）。

选项 A.风险监管指标管理制度
B.内部控制制度
C.总经理任免制度
D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

答案ABD

解析《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第20条规定，首席风险官应建立健全和有效执行以下制度：①期货公司客户保证金安全存管制度；②期货公司风险监管指标訾理制度；③期货公司治理和内部控制制度；④期货公司员工近亲属持仓报告制度；⑤期货公司经纪业务规则、结算业务规则、客户风险管理制度和信息安全制度；⑥其他对客户资产安全、交易安全等期货公司持续稳健经营有重要影响的制度。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oMfQKKKQ

相关试题推荐

随机试题

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（）。A.风险监管指标管理制度 B.内部控制制度 C.总经理任免制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

（81-82题共用备选答案） A．赤芍、红花 B．生地、玄参 C．水牛角、

A.供血者血浆+受血者红细胞悬液 B.受血者血浆+供血者红细胞悬液 C.受血

一座一类高层民用建筑，其地上某层设有两个防火分区，每个防火分区均有一个疏散楼梯，

学习动机中最活跃的心理成分是（　　）。

患儿，5岁。诊断为缺铁性贫血，血红蛋白为75g/L。为家长饮食指导，告知含铁最丰

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.20

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25

呈扁球状五角星形，外被宿存花被的药材是（）。A.决明子B.豆蔻C.牵牛子D.地肤子E.薏苡仁

从发达国家和地区的情况来看，（）是房地产经纪纠纷管理的主要手段。A.建立“多重上市服务系统（MLS）”、明确仲裁和协调的主体、制定纠纷处理的法律性文件B.

一定时期和一定范围内人口的数量及其文化、教育、职业、性别、年龄等结构，家庭的数量及其结构，各地的风俗习惯和民族特点等，属于房地产市场运行的()环境。A:社会B

首席风险官应建立健全和有效执行的制度有（）。A.风险监管指标管理制度 B.内部控制制度 C.总经理任免制度 D.期货公司员工近亲属持仓报告制度

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，如果四人中一人被期货公司聘用，根据规定，该人应当对期货公司（）负责。A.董事会B.

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

期货公司允许客户开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货公司承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

投资者对交易结算报告的内容既没有进行确认，也未在约定时间提出异议的，视为对交易结算报告内容的确认。（）

国务院期货监督管理机构应当在受理期货公司设立申请之日起3个月内作出批准或不批准的决定。（）

（81-82题共用备选答案） A．赤芍、红花 B．生地、玄参 C．水牛角、

A.供血者血浆+受血者红细胞悬液 B.受血者血浆+供血者红细胞悬液 C.受血

一座一类高层民用建筑，其地上某层设有两个防火分区，每个防火分区均有一个疏散楼梯，

学习动机中最活跃的心理成分是（ ）。

患儿，5岁。诊断为缺铁性贫血，血红蛋白为75g/L。为家长饮食指导，告知含铁最丰

基金经营机构客户信息保存期限规定，客户身份资料自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存（）年。A.3B.10C.5D.20

证券金融公司应当妥善保存履行中国证监会有关规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于（）年。A.10B.15C.20D.25

呈扁球状五角星形，外被宿存花被的药材是（）。A.决明子B.豆蔻C.牵牛子D.地肤子E.薏苡仁

从发达国家和地区的情况来看，（）是房地产经纪纠纷管理的主要手段。A.建立“多重上市服务系统（MLS）”、明确仲裁和协调的主体、制定纠纷处理的法律性文件B.

一定时期和一定范围内人口的数量及其文化、教育、职业、性别、年龄等结构，家庭的数量及其结构，各地的风俗习惯和民族特点等，属于房地产市场运行的()环境。A:社会B

学习动机中最活跃的心理成分是（　　）。