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财务会计
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
免费考试题库
2019-12-17
29
问题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照Ⅳ.撤销相关业务许可
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. B: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。
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