首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。
免费考试题库
2019-12-17
42
问题
证券公司对其证券经纪业务和证券资产管理业务混合操作的,可采取的处罚措施有( )。Ⅰ.处以30万元以上60万元以下的罚款Ⅱ.撤销直接负责的主管人员的任职资格Ⅲ.由公司登记机关吊销其公司营业执照Ⅳ.撤销相关业务许可
选项
A: Ⅰ. Ⅱ. B: Ⅰ. Ⅱ. ⅣC: Ⅲ. ⅣD: Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
答案
B
解析
根据《证券法》第220条的规定,证券公司对其证券经纪业务、证券承销业务、证券自营业务、证券资产管理业务,不依法分开办理,混合操作的,责令改正,没收违法所得,并处以30万元以上60万元以下的罚款;情节严重的,撤销相关业务许可。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以3万元以上10万元以下的罚款;情节严重的.撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oNflKKKQ
相关试题推荐
期货公司申请从事期货投资咨询业务,应当具有3年以上期货从业经历并取得期货投资咨询
派出机构因营业部管理问题对营业部采取限期整改、暂停业务等监管措施的,应当将采取监
中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工
期货公司实际控制人涉嫌重大违法违规,被有权机关调查、采取强制措施的,期货公司应当
期货公司申请期货投资咨询业务资格,应提交的申请材料有()。
从事期货经营业务的机构任用具有从业资格考试合格证明且符合()等条件的人员从事期
期货公司金融期货结算业务资格分为()。
期货公司会员在开展金融期货开户业务时应肖履行的义务有()。
单位犯期货内幕交易、泄露内幕信息罪,情节严重的,对单位判处罚金,并对其直接负责的
《期货公司金融期货结算业务试行办法》的施行时间是()。
随机试题
固体根据燃点的高低分为可燃固体和易燃固体,其中易燃固体和可燃固体的临界燃点为()
白化病是由于 A.谷胱甘肽代谢异常 B.丝氨酸代谢异常 C.脂肪酸代谢异常
某北方城市环境空气质量二类功能区拟建集中供热锅炉,锅炉烟尘初始浓度为1800mg
某化学品企业,有A、B、C、D库房,不同类别放不同类别的危险化学品,各库房之间的
自水准点M(HM=100.000m)经4个测站至待定点A,得hMA=+1.02
为什么说学校教育在人的身心发展中起主导作用?
可复性关节盘前移位表现为( ) A.开口初、闭口末清脆单声弹响 B.开口末
患者,女性,47岁,突发高热、寒战,肝区疼痛,肝功能异常,拟诊细菌性肝脓肿。 2.细菌性肝脓肿患者病原菌进入肝脏的最常见的途径是()。A.肝动脉B.门
下列关于禽流感病毒的叙述,不正确的是A:属正黏病毒科B:包括甲型流感病毒的部分亚型C:加热可灭活D:依据致病性分为高致病性、低致病性和非致病性三类E:人
根据资源税法的规定,下列说法不正确的有()。A.原油是资源税的应税资源,包括天然原油和人造石油B.出口应税资源免征资源税C.煤炭开采企业因安全生产需要