首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。A.6 B.12 C.24 D.36
admin
2020-12-24
29
问题
按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定,财务顾问主办人应该最近()个月未因执业行为违法违规受到处罚。
选项
A.6
B.12
C.24
D.36
答案
D
解析
考点:考查财务顾问主办人应该具备的条件包括:具有证券从业资格;具备中国证监会规定的投资银行业务经历;参加中国证监会认可的财务顾问主办人胜任能力考试且成绩合格;所任职机构同意推荐其担任本机构的财务顾问主办人;未负有数额较大到期未清偿的债务;最近24个月无违反诚信的不良记录;最近24个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分;最近36个月未因执业行为违法违规受到处罚;中国证监会规定的其他条件。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oTneKKKQ
相关试题推荐
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
下列关于公司型基金的叙述中,正确的是()。 Ⅰ.基金的设立程序类似于一般股份公司,基金本身为独立法人机构 Ⅱ.按照基金设立时所规定的投资目标和策略,...
根据有关规定,基金运作费用包括()。 Ⅰ.律师费 Ⅱ.过户费 Ⅲ.分红手续费 Ⅳ.持有人大会费用A.Ⅰ.Ⅱ.ⅢB.Ⅰ.Ⅲ.ⅣC.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
2007年3月9日出台的《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,鼓励具备下列条件的律师事务所从事证券法律业务()。 Ⅰ.最近2年未因违约执业行为受...
如果某可转换债券面额为1500元,规定其转换价格为30元,则转换比例为()。A.20B.30C.40D.50
根据我国现行有关制度的规定,过户费一部分属于()的收入,一部分由证券公司留存。A.国家税收部门B.中国证监会C.中国结算公司D.证券交易所
根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定,A股大宗交易单笔买卖最低限额为()。A.交易金额不低于500万元人民币B.数量不低于10万股,或者交易金额
证券公司设立子公司,需要满足的条件包括()。 Ⅰ.最近6个月风险控制指标持续符合规定标准 Ⅱ.设立子公司经营证券经纪业务的,最近1年公司经营该业务的...
下列属于投资风险主要因素的是()。 Ⅰ.借款方还债的能力和意愿 Ⅱ.在规定时间和价格范围内买卖证券的难度 Ⅲ.市场价格 Ⅳ.人力、系统、流程出错A、Ⅰ
随机试题
40岁以上冠心病患者,为避免高危损伤性运动,不宜选择 A.步行 B.骑车
下列关于合同的说法不正确的是()。
我国的房地产贷款主要包括()
期货交易所会员的保证金不足时,首先应当()。
弥漫性毛细血管内增生性肾炎A少尿,水肿,高血压 B多尿,夜尿,低比重尿
通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户,向机构或个人投资者发售基金份额
____,无产阶级革命家,是毛泽东和田汉等著名人士的老师,被尊为“延安五老”之一。(出题单位:中共长沙县委宣传部推荐单位:湖南学习平台)A、徐特立B、李维汉
对重症抑郁症患者,尤其要注意的是A.防兴奋伤人毁物B.防自伤C.防藏药D.防外逸E.防过食
某新挖航道长10km,宽200m,挖至水深15m,沿航道宽度方向水深为4~8m,高潮时潮高3m,低潮时潮高1.0m,疏浚土上层为2~4m淤泥质...
()是社会工作者在制订服务计划时所需关注的对象。A:要改变的人际关系B:要改变的问题C:要改变的人和系统D:要改变的社会环境