基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

admin2020-12-24 19

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oW70KKKQ

相关试题推荐

公司型基金反映的经济关系是（）。A、所有权关系B、债权关系C、信托关系D、债务关系
公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A、公司高管B、优先股C、普通股D、债券持有者
房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、ETF
（）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A、财险公司B、寿险公司C、中国的社会保障基金D、企业年金
中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。A、
下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A、市场部B、交易部C、研究部D、投资部
我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％
目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A、深圳清算所客户终端系统B、中债综合业务平台C、大连清算所客户终端系统D、债券综合业务平台
目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确
基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）A、基金持有人和基金管理公司B、基金管理人和基金托管人C、基金管理公司和基金托管人D、中国审计署和基金管理公司

随机试题

人民警察是社会公共利益的捍卫者，是社会秩序的维护者，是正义、公正的象征，这就决定
全口义齿的后牙排列时，上颌第二前磨牙的颊舌尖与平面的关系，正确的是(
下列属于归档文件组卷原则的是（　　）。
下列关于消防车道正确的是()
从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：
下列哪种材料对牙髓的刺激性小且具有促进牙本质形成的作用()A.银汞合金B.氢氧化钙糊剂C.玻璃离子粘固粉D.氧化锌粘固剂E.聚羧酸锌粘固粉
薄荷叶镜检可见的气孔是A.不等式气孔B.不定式气孔C.平轴式气孔D.直轴式气孔E.环式气孔
某水闸工程混凝土所用砂的细度模数(M×)为3．2，该砂属于()砂。A.粗B.中C.细D.特细
通风与空调系统经平衡调整后，各风口的总风量与设计风量的允许偏差不应大于（）。 A.5% B.10% C.15% D.20%
审查财务报表所列示的固定资产是否包含代管或已抵押出让的资产，其主要目的是()。A.确定固定资产的所有权B.证实固定资产交易事项的合法性C.证实固定资产折旧方

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

公司型基金反映的经济关系是（）。A、所有权关系B、债权关系C、信托关系D、债务关系

公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A、公司高管B、优先股C、普通股D、债券持有者

房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、ETF

（）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A、财险公司B、寿险公司C、中国的社会保障基金D、企业年金

中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。A、

下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A、市场部B、交易部C、研究部D、投资部

我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A、深圳清算所客户终端系统B、中债综合业务平台C、大连清算所客户终端系统D、债券综合业务平台

目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确

基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）A、基金持有人和基金管理公司B、基金管理人和基金托管人C、基金管理公司和基金托管人D、中国审计署和基金管理公司

人民警察是社会公共利益的捍卫者，是社会秩序的维护者，是正义、公正的象征，这就决定

全口义齿的后牙排列时，上颌第二前磨牙的颊舌尖与平面的关系，正确的是(

下列属于归档文件组卷原则的是（ ）。

下列关于消防车道正确的是()

从所给四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性：

下列哪种材料对牙髓的刺激性小且具有促进牙本质形成的作用()A.银汞合金B.氢氧化钙糊剂C.玻璃离子粘固粉D.氧化锌粘固剂E.聚羧酸锌粘固粉

薄荷叶镜检可见的气孔是A.不等式气孔B.不定式气孔C.平轴式气孔D.直轴式气孔E.环式气孔

某水闸工程混凝土所用砂的细度模数(M×)为3．2，该砂属于()砂。A.粗B.中C.细D.特细

通风与空调系统经平衡调整后，各风口的总风量与设计风量的允许偏差不应大于（）。 A.5% B.10% C.15% D.20%

审查财务报表所列示的固定资产是否包含代管或已抵押出让的资产，其主要目的是()。A.确定固定资产的所有权B.证实固定资产交易事项的合法性C.证实固定资产折旧方

基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

下列属于归档文件组卷原则的是（　　）。