基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

admin2020-12-24 37

问题基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。
Ⅰ.员工自律
Ⅱ.各部门主管的检查监督
Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制
Ⅳ.董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导

选项 A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

答案B

解析基金管理人内部控制机制一般包括四个层次：一是员工自律；二是各部门主管（包括监察稽核）的检查监督；三是公司管理层对人员和业务的监督控制；四是董事会或者其领导下的专门委员会的检查、监督、控制和指导。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oW70KKKQ

相关试题推荐

公司型基金反映的经济关系是（）。A、所有权关系B、债权关系C、信托关系D、债务关系
公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A、公司高管B、优先股C、普通股D、债券持有者
房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、ETF
（）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A、财险公司B、寿险公司C、中国的社会保障基金D、企业年金
中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。A、
下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A、市场部B、交易部C、研究部D、投资部
我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％
目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A、深圳清算所客户终端系统B、中债综合业务平台C、大连清算所客户终端系统D、债券综合业务平台
目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确
基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）A、基金持有人和基金管理公司B、基金管理人和基金托管人C、基金管理公司和基金托管人D、中国审计署和基金管理公司

随机试题

有关尿道结石，以下哪项是错误的 A．尿道结石典型症状为排尿困难，点滴状排尿，伴
国家机关销毁会计档案，应由同级财政部门和审计部门派员参加监销，财政部门销毁会计档
下列材料用量对比关系中，属于混凝土配合比设计的内容是（）。
患者，男，52岁，进食海鲜后3小时出现右足指的跖趾关节红肿及疼痛，查白细胞15.
按入侵探测器防范的范围划分，属于点型入侵探测器的是（　）。
下列不为附子的主治病证的是
从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A
应用后患者尿液会显蓝色的是
含动物组织及动物类原药材的口服给药制剂，每10g或10ml不得检出
测验中，主测者的职责包括（）。 (A)应按照指导语的要求实施测验 (B)测验前不讲太多无关的话 (C)不应对受测者的反应做出任何暗示性反应 (D...

基金管理人的内部控制机制的层次包括（ ）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

公司型基金反映的经济关系是（）。A、所有权关系B、债权关系C、信托关系D、债务关系

公司解散或破产清算时，最先获得清偿顺序的是（）。A、公司高管B、优先股C、普通股D、债券持有者

房地产权益基金通常以（）形式发行，定期开放申购和赎回。A、封闭式基金B、开放式基金C、公司型基金D、ETF

（）用于为社会提供基本养老保险、基本医疗保险、工伤保险、失业保险和生育保险服务。A、财险公司B、寿险公司C、中国的社会保障基金D、企业年金

中国证监会修订了《试行办法》，并于2013年3月向社会发布了征求意见稿，该稿反映了我国QDII设立标准及监督管理未来的发展方向，主要修订的内容不包括（）。A、

下列部门中不属于基金管理公司投资管理部门的是（）。A、市场部B、交易部C、研究部D、投资部

我国股票基金大部分按照（）的比例计提基金管理费。A、0.50％B、1.00％C、1.50％D、2.00％

目前，办理摘取前结算业务的系统是（）。A、深圳清算所客户终端系统B、中债综合业务平台C、大连清算所客户终端系统D、债券综合业务平台

目前，（）符合QDII可在境内募集资金进行境外投资管理。A、基金管理公司B、证券公司C、商业银行等其他金融机构D、以上选项都正确

基金会计的责任主体是对其进行会计核算的（）A、基金持有人和基金管理公司B、基金管理人和基金托管人C、基金管理公司和基金托管人D、中国审计署和基金管理公司

有关尿道结石，以下哪项是错误的 A．尿道结石典型症状为排尿困难，点滴状排尿，伴

国家机关销毁会计档案，应由同级财政部门和审计部门派员参加监销，财政部门销毁会计档

下列材料用量对比关系中，属于混凝土配合比设计的内容是（）。

患者，男，52岁，进食海鲜后3小时出现右足指的跖趾关节红肿及疼痛，查白细胞15.

按入侵探测器防范的范围划分，属于点型入侵探测器的是（ ）。

下列不为附子的主治病证的是

从所给的四个选项中，选择最合适的一个填入问号处，使之呈现一定的规律性： A

应用后患者尿液会显蓝色的是

含动物组织及动物类原药材的口服给药制剂，每10g或10ml不得检出

测验中，主测者的职责包括（）。 (A)应按照指导语的要求实施测验 (B)测验前不讲太多无关的话 (C)不应对受测者的反应做出任何暗示性反应 (D...

基金管理人的内部控制机制的层次包括（）。 Ⅰ.员工自律 Ⅱ.各部门主管的检查监督 Ⅲ.公司管理层对人员和业务的监督控制 Ⅳ.董事会或者其领导下的...

按入侵探测器防范的范围划分，属于点型入侵探测器的是（　）。