期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范（）作出说明。A.舞弊行

admin2020-12-24 73

问题期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范（）作出说明。

选项 A.舞弊行为
B.利益冲突
C.独立审计
D.市场风险

答案B

解析《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第29条规定，期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范利益冲突作出说明。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oWfQKKKQ

相关试题推荐

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下
大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...
(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚
林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...
汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10
甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...
某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专
中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）
证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）
期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

随机试题

股东财富最大化作为财务管理的目标，与利润最大化目标相比的优点有（）。 A.体现
职工可以提取住房公积金用于消费的事项有（　　）。 A.购买上班用的电动车 B
轻质隔墙工程，安装竖向龙骨应垂直，龙骨间距应符合设计要求，潮湿房间和钢板网抹灰墙
在宪政实践中，由特定机关对立法进行审查并处理的制度是()。
关于高处作业中钢斜梯使用的说法中，不符合其使用规定的是()。
某机构卖出中国金融期货交易所5年期国债期货20手(合约规模为100万元／手)，卖
河南特产有()。A.沧州金丝小枣B.杜康酒C.唐三彩D.四大怀药E.信阳毛尖
使消防应急广播控制设备与扬声器间的广播信息传输线路断路、短路，消防应急广播控制设备应在（　　）内发出故障信号，并显示出故障部位。A.60sB.100sC.1
下列策划内容中，属于建设工程项目实施阶段策划的是（　）。2017A、编制项目实施期合同结构总体方案B、确立项目实施期管理总体方案C、确定关键技术分析和论
保洁员王某先与甲公司以口头协议订立了非全日制用工合同，每天工作2小时。为了增加收入，不久又与乙公司签订了非全日制劳动合同，每天工作5小时，并约定试用期为1...

期货公司首席风险官向住所地中国证监会派出机构报送的季度报告、年度报告中，应当包括本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况，并重点就防范（）作出说明。A.舞弊行

关于侵权行为责任的正确描述有（）。A.期货交易所、期货公司故意提供虚假信息误导客户下单的，客户由此造成的经济损失由期货交易所、期货公司承担B.期货公司私下

大地期货公司按照规定每季都向保障基金管理机构缴纳后续保障基金，后由于该期货公司工作人员擅自代替客户进行期货交易，给客户造成了15万元的损失，客户向期货...

(接上题)对于林某的行为，期货业协会有权根据具体情况给予（）的惩戒。A.训诫B.公开谴责C.撤销其从业资格D.行政处罚

林某是甲期货公司的期货从业人员，在从业过程中，林某为了获得更多客户，在为客户提供服务过程中，多次向客户谎称其竞争对手——乙期货公司信誉低下，经常欺骗客户...

汤某是某期货公司的首席风险官，任职期间，由于过度操劳，身体状况欠佳，于是向期货公司董事会提出辞职申请。根据规定，汤某应当提前（）日向董事会提出。A.10

甲、乙、丙、丁四人均在某期货公司任职，甲是该公司董事长，乙为该公司监事会主席，丙是财务部主任，丁属于营业部员工，由于丁所在的营业部的负责人因故辞职，现丁...

某期货公司对外公开招聘首席风险官，张某、王某、黄某、李某均欲应聘该职位，根据张某、王某、黄某、李某具备的下列条件，你觉得（）可能会被期货公司录用。A.张某专

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检査时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。（）

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的，或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。（）

期货公司取得金融期货结算业务资格之日起6个月内，未取得期货交易所结算会员资格的，金融期货结算业务资格自动失效。()

股东财富最大化作为财务管理的目标，与利润最大化目标相比的优点有（）。 A.体现

职工可以提取住房公积金用于消费的事项有（ ）。 A.购买上班用的电动车 B

轻质隔墙工程，安装竖向龙骨应垂直，龙骨间距应符合设计要求，潮湿房间和钢板网抹灰墙

在宪政实践中，由特定机关对立法进行审查并处理的制度是()。

关于高处作业中钢斜梯使用的说法中，不符合其使用规定的是()。

某机构卖出中国金融期货交易所5年期国债期货20手(合约规模为100万元／手)，卖

河南特产有()。A.沧州金丝小枣B.杜康酒C.唐三彩D.四大怀药E.信阳毛尖

使消防应急广播控制设备与扬声器间的广播信息传输线路断路、短路，消防应急广播控制设备应在（ ）内发出故障信号，并显示出故障部位。A.60sB.100sC.1

下列策划内容中，属于建设工程项目实施阶段策划的是（ ）。2017A、编制项目实施期合同结构总体方案B、确立项目实施期管理总体方案C、确定关键技术分析和论

保洁员王某先与甲公司以口头协议订立了非全日制用工合同，每天工作2小时。为了增加收入，不久又与乙公司签订了非全日制劳动合同，每天工作5小时，并约定试用期为1...

职工可以提取住房公积金用于消费的事项有（　　）。 A.购买上班用的电动车 B

使消防应急广播控制设备与扬声器间的广播信息传输线路断路、短路，消防应急广播控制设备应在（　　）内发出故障信号，并显示出故障部位。A.60sB.100sC.1

下列策划内容中，属于建设工程项目实施阶段策划的是（　）。2017A、编制项目实施期合同结构总体方案B、确立项目实施期管理总体方案C、确定关键技术分析和论