证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公

tikufree2020-05-20 48

问题证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公司应当设立监督检查部门或岗位，监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报()。A.证券公司注册地中国证监会派出机构B.证券公司注册地证券业协会C.证券公司所在地中国证监会派出机构D.证券公司所在地证券业协会

选项

答案A

解析本题考查证券公司内部控制监督.检查与评价机制的有关规定。监督检查部门应加强对内部控制执行情况的现场检查.非现场检查和常规稽核.非常规稽核，并将检查结果报证券公司注册地中国证监会派出机构。

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证券公司应当建立合理的内部控制监督.检查与评价机制，确保内部控制的有效性。证券公

新华公司于2×13年1月1日从证券市场上购入M公司于2×12年1月1日发行的债券

2×10年1月1日，甲公司自证券市场购入面值总额为2000万元的债券。购入时实际

收购人可以采用现金.依法可以转让的证券.现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于欺诈客户行为的有（）。 A、证券公司从

甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相

根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（）。 A、公开.公平.

根据证券法律制度的规定，关于公司债券的发行，下列说法不正确的是（）。 A、公司

根据证券法律制度规定，下列选项关于公开募集基金的表述中，不正确的是（）。 A、

恒源公司（上市公司）拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定，下列选

根据证券法律制度规定，下列关于在主板和中小板上市公司首次公开发行股票的条件的表述

（2013年真题）下列基坑围护结构中，可采用冲击式打桩机施工的有（）。

农场养牛工，男，35岁。冬季某日翻倒未充分晒干而有霉变的干草，夜晚咳嗽、胸闷、气

共用题干患者，男性，58岁。中上腹绞痛伴恶心、呕吐1天，寒战高热40℃，有黄

确实是一种巧妙的安排，让我们这个地球拥有取之不尽、用之不竭的水、火、土资源。但是

设计教学法是美国教育学家杜威首创的，后来由其学生（）加以改进并大力推广。 A.克伯屈B.赫尔巴特C.斯宾塞D.陶行知

髙血压病人发生慢性心力衰竭的主要原因是A.血流缓慢B.心室后负荷过重C.心室前负荷过重D.心肌收缩力减弱E.心室舒张充盈受限

前苏联心理学家维果茨基认为：儿童发展有两种水平，一种是已经达到的发展水平，另一种是儿童可能达到的发展水平，这两种水平之间的距离就是{pz_填空}。

中国证券业协会诚信管理中，处罚处分信息包括()。 ①处罚处分机构或个人名称 ②处罚处分时间 ③会员对本单位从业人员做出的处罚处分 ④文号A.①②③B.

（2013年）某平原区拦河水闸，设计流量为890m3/s，校核流量为1020m3/s，该水闸工程次要建筑物级别应为（）级A.1B.2C.3D.4

企业处置资产的下列情形中，应视同销售确认企业所得税应税收入的是（　）。A.用于交际应酬B.用于股息分配C.用于对外捐赠D.用于连续生产产成品E.从母公司

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2×10年1月1日，甲公司自证券市场购入面值总额为2000万元的债券。购入时实际

收购人可以采用现金.依法可以转让的证券.现金与证券相结合等合法方式支付收购上市公

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甲公司拟面向合格投资者公开发行公司债券。根据证券法律制度的规定，在投资者均具备相

根据证券法律制度规定，下列选项中，属于证券管理原则的有（）。 A、公开.公平.

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恒源公司（上市公司）拟向公司原股东配售股份10万股。根据证券法律制度规定，下列选

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农场养牛工，男，35岁。冬季某日翻倒未充分晒干而有霉变的干草，夜晚咳嗽、胸闷、气

共用题干 患者，男性，58岁。中上腹绞痛伴恶心、呕吐1天，寒战高热40℃，有黄

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