首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 ①业务推广;②协议签订;③服务提供;④注册登记。A.①②③ B.②
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。 ①业务推广;②协议签订;③服务提供;④注册登记。A.①②③ B.②
admin
2020-12-24
16
问题
证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问( )、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。
①业务推广;②协议签订;③服务提供;④注册登记。
选项
A.①②③
B.②④
C.①③
D.①②③④
答案
A
解析
根据《证券投资顾问业务暂行规定》第二十八条的规定,证券公司、证券投资咨询机构应当对证券投资顾问业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。向客户提供投资建议的时间、内容、方式和依据等信息,应当以书面或者电子文件形式予以记录留存。证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于5年。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oYneKKKQ
相关试题推荐
证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有()。 Ⅰ.自有资金和证券 Ⅱ.通过证券交易所的业务平台融入的资金和证券 Ⅲ.通过证券金融公司业务平台...
证券服务机构为证券的发行、上市、交易等证券业务活动制作、出具()时,应当勤勉尽责,对所依据的文件资料内容的真实性、准确性、完整性进行核查和验证。 Ⅰ....
下列哪些不是新股网上竞价发行方式的缺陷()。 Ⅰ.增加发行组织工作压力,增加许多环节,消耗大量人力、物力和财力资源 Ⅱ.股份容易被机构大资金操纵,增...
下列关于债券与股票的说法中,正确的是()。 Ⅰ.债券和股票都属于有价证券 Ⅱ.债券和股票的收益率是相互影响的 Ⅲ.债券通常有规定的票面利率,而股票...
下列关于深圳证券交易所交易单元的有关描述,正确的有()。 Ⅰ.会员使用交易单元从事证券交易业务时是不收取费用的 Ⅱ.会员可以根据需要向交易所申请设立...
关于在上海证券交易所开立的证券账户,下列说法正确的是()。 Ⅰ.证券投资基金账户既可买卖证券投资基金,也可买卖上市的国债 Ⅱ.B股账户是专门用于买卖...
股权分置是指A股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易,被区分为()。 Ⅰ.流通股 Ⅱ.非流通股 Ⅲ.普通股 Ⅳ.优先股A.Ⅰ.ⅡB.Ⅲ
对证券投资基金进行投资限制,主要目的有()。 Ⅰ.引导基金分散投资,降低风险 Ⅱ.避免基金操纵市场 Ⅲ.防止出现违法行为 Ⅳ.发挥基金引导市场的...
证券评级机构从事证券评级业务,应当遵循()原则,对同一类评级对象评级,或者对同一评级对象跟踪评级,应当采用一致的评级标准和工作程序。A.独立性B.客观性
证券公司向客户融资,只能使用()。A.融资专用资金账户内的资金B.融资专用资金账户内的证券C.融券专用证券账户内的证券D.融券专用证券账户内的资
随机试题
关于TNM分期说法正确的是 A.TNM分期适合所有肿瘤 B.TNM分期的N均
若以成年男性血红蛋白低于120g/L为贫血的判断标准,调查某地成年男性1000人
用活疫苗进行预防接种,可有效控制的病毒性疾病是 A、狂犬病 B、脊髓灰质炎
3个相邻城市向同一河流干流排放某种难降解污染物,干流功能区目标(类别及限值)分布
极差表示数据波动范围的大小,是X1、X2……Xn中最大值与中值之差。()
急性链球菌感染后肾炎一般发生于
处方中写“半夏”时应付
为提示调配时注意,摆放外用药处要用醒目的标识,如A.白字黑底B.红字白底C.蓝字白底D.绿字白底E.白字红底
男性,30岁,右侧甲状腺单发结节,质硬,生长迅速,近一周伴声音嘶哑,ECT示右甲状腺冷结节。 如病理报告为甲状腺乳头状癌,又无远处转移表现应采用何种术式A患
一般资料:求助者,男性,21岁,高中学历,一年前来城市打工。 下面是心理咨询师与求助者的一段咨询对话。 心理咨询师:记得你上次临走时说一周以后再来咨询...