首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展 B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况 C.协助相关培训和
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。A.持续关注法律、规则和准则的最新发展 B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况 C.协助相关培训和
admin
2020-12-24
54
问题
在合规管理体系中,合规部门的基本职责包括( )。
选项
A.持续关注法律、规则和准则的最新发展
B.监督董事会和高级管理层合规管理职责的履行情况
C.协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训
D.贯彻执行合规政策,确保发现违规事件时及时采取适当的纠正措施
E.积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险
答案
ACE
解析
选项B属于合规管理体系中监事会的职责。选项D属于合规管理体系中高级管理层的职责。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ocW0KKKQ
相关试题推荐
()是社会认可和人们普遍接受的行为规范,既可以是成文的,也可以是不成文的,没有特定的表现形式。A.道德B.法律C.行政法规D.思想观念
(),经中国证监会批准,新成立的南方基金管理公司和国泰基金管理公司分别发起设立了规模为20亿元的两只封闭式基金-“基金开元”和“基金金泰”,由此拉开了中...
(),《证券投资基金管理公司内部控制指导意见》正式出台。A.1999年12月B.2001年9月C.2002年2月D.2003年5月
基金公司在风险管理中应当遵循以下基本原则()。 Ⅰ.最低性原则 Ⅱ.局面性原则 Ⅲ.权责匹配原则 Ⅳ.独立性原则 Ⅴ.定性和定量相结合原则 ...
设立管理公开募集基金的基金管理公司,应当具备的条件包括()。 Ⅰ.注册资本不低于1亿元人民币,且必须为实缴货币资本 Ⅱ.对基金管理公司持有5%以上股...
以下关于基金份额申购、赎回资金清算的说法错误的是()。A.清算是按照确定的规则计算基金当事人各方应收应付资金数额的行为B.基金份额申购、赎回的资金清算是由注
下列不属于基金管理人应当履行的职责的是()。A.对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资B.办理基金备案手续C.安全保管基金财产D.以基金
为了保障广大投资者的利益,防止基金资产被挤占挪用等,证券投资基金的资产一般都要由()来保管。A.基金发行人B.基金管理人C.基金持有人D.基金托管人
设立管理公开募集基金的基金管理公司注册资本不低于()亿元人民币,且必须为实缴货币资本。A.5B.2C.3D.1
商业银行通过独立账户或银行共同信托基金和集合投资基金,为客户提供投资基金、财富管理、信托服务、退休产品等服务。此项业务属于银行的()。A.资产业务B.负债业
随机试题
5.(共用备选答案) A.Ⅰ级 B.Ⅱ级 C.Ⅲ级 D.Ⅳ级 E.Ⅴ级
既治温病热入营血,又治阴虚肠燥便秘的药物是 A、大青叶 B、石膏 C、牡丹
患者,女,50岁。家属代诉:刚才与人争吵,突然昏倒,不省人事。见面色苍白,汗出,
简述面试的基本步骤。
某企业进行一项固定资产投资,预计第一年年初流动资产需用额为50万元,流动负债需用
涂刷类外墙面装饰与贴面类外墙面装饰相比,其优点是()。(2011年真题)
目前,我国金融债券的发行主体是()。 A.财政部B.中国人民银行 C.商业银行D.政策性银行
学校教育结构
男性,62岁。慢性咳嗽、咳痰近20年,伴气急渐进性加重,现平地行走稍快即感气急。临床诊断慢性支气管炎、阻塞性肺气肿。关于后者的诊断下列哪项体征的意义较小A.胸廓
共用题干 某公司2012年度销售收入为5000万元,销售成本为4000万元,净利润为200万元;年初资产总额为2000万元,年末资产总额为3000万元;...