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机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。A、由协会责令改正 B、拒不改正的,给予纪律处分 C、情节严重的,由中国证监会单处
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。A、由协会责令改正 B、拒不改正的,给予纪律处分 C、情节严重的,由中国证监会单处
admin
2020-12-24
36
问题
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。
选项
A、由协会责令改正
B、拒不改正的,给予纪律处分
C、情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试
答案
D
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
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