首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。A、由协会责令改正 B、拒不改正的,给予纪律处分 C、情节严重的,由中国证监会单处
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。A、由协会责令改正 B、拒不改正的,给予纪律处分 C、情节严重的,由中国证监会单处
admin
2020-12-24
39
问题
机构聘用未取得证券业执业证书的人员对外开展证券业务的,下列说法错误的是( )。
选项
A、由协会责令改正
B、拒不改正的,给予纪律处分
C、情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款
D、相关人员,2年内不得参加证券业从业人员资格考试
答案
D
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第23条的规定,机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由协会责令改正;拒不改正的,给予纪律处分;情节严重的,由中国证监会单处或者并处警告、3万元以下罚款。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/oeK0KKKQ
相关试题推荐
以不正当手段取得医师执业证书,由发给证书的卫生行政部门给予的行政处罚是A:停职整顿B:吊销执业证书C:批评教育D:降级E:警告
国家建立传染病疫情信息公布制度规定定期公布全国传染病疫情信息的是A:医疗机构B:各地政府C:县级以上政府卫生行政部门D:省级政府卫生行政部门E:国务院卫
下列各项中属于卫生法律的是A:《中华人民共和国传染病防治法》B:《麻醉药品和精神药品管理条例》C:《医疗机构管理条例实施办法》D:《医疗事故处理条例》E
下列材料中不是由医疗机构提交的有关医疗事故鉴定的材料是A:住院患者病程记录B:住院患者手术同意书C:封存保留的输液、注射用物品等实物D:抢救急危患者补记的
下列不属于医疗事故的情况是A:非临床科室过失导致的不良后果B:医务人员在诊疗中违反规章造成不良后果C:医务人员因技术过失造成的不良后果D:医疗过程中病员不
负责向社会发布突发事件信息的机构是A:人大常委会B:国务院C:国务院卫生行政部门D:地方政府E:地方卫生行政机关
下列各项中由全国人民代表大会常委会制定并颁布的是A:《医疗机构管理条例》B:《中华人民共和国人口与计划生育法》C:《突发公共卫生事件应急条例》D:《传染性
下列各项中仅在某一特定行政区域发生法律效力的是A:《药品管理法》B:《食品安全法》C:《医疗机构管理条例》D:《天津市献血条例》E:《传染性非典型肺炎防
医师经注册后从事相应的医疗、预防、保健业务应按照注册的执业地点、执业类别和A:执业方向B:执业专业C:执业规范D:执业证书E:执业范围
下列各项中由国务院颁布的是A:《中华人民共和国食品安全法》B:《医疗机构管理条例实施办法》C:《麻醉药品和精神药品管理条例》D:《中华人民共和国人口与计划
随机试题
(9-11题共用备选答案) A.有关物质 B.金属杂质的检查 C.游离肼的
从现场采样到实验室分析需要一段时间,由于物理化学变化和生物作用,水样中的各组分可
道路班车客运的特点主要体现在具有()
()目的是全面掌握设备运行状态,准确评价设备健康状况,科学制定设备检修策
下列灭火剂中,在灭火过程中含有窒息灭火机理的有()。(2015实务)
导致管理层出现培训与开发决策误区的主要原因有()。
有关子宫收缩力的叙述不正确的是
商业银行处于资产敏感型缺口的情况下,若其他条件不变,则下列表述正确的是()。
以下有关建设用地规划管理程序的说法错误的是()。 A.实质性审核指审查城乡规
心理治疗麵重要讓条件是A.综合治疗B.良好的医患关系C.治疗方法的选择D.来访者的人格特点E.治疗师的理论水平