首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )
tikufree
2019-12-17
42
问题
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )
选项
A:组织合规培训B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度D:负责公司的法律诉讼
答案
ABC
解析
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ohFfKKKQ
相关试题推荐
根据《碾压式土石坝施工规范》(DL/T5129-2001),土石坝过渡料压实的检
根据“关于贯彻落实《国务院关于坚持科学发展安全发展促进按期生产形势持续稳定好转的
根据《水利工程建设项目管理规定》(水建[1995]128号),水利工程建设项目按
根据《注册建造师执业工程规模标准》(试行),工程规模为()的水库工程,其执业工程
根据《中华人民共和国水法》,水资源规划按层次分为()规划。
根据《堤防工程施工质量评定与验收规程(试行)》(SL239-1999),其适用范
根据《中华人民共和国水土保持法》的有关要求,防止水力侵蚀的措施包括()
根据《水利工程建设程序管理暂行规定》(水建[1998]16号),水利工程项目开展
根据水利水电工程验收有关规定,下列关于大型拦河水闸工程验收的说法中,正确的是()
根据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版),可供招标人选择的评标办法包
随机试题
薪酬日常管理是由薪酬预算、薪酬支付、薪酬调整组成的循环,这个循环被称为薪酬()
在资格审查的方法中,()方法比较适合于潜在投标人数量不多的招标项目。
生态系统服务指人类从生态系统获得的所有惠益,具体内容不包括()
下列表格中,属于单位设备及安装工程预算书构成内容的有()。
故意伤害罪属于( )。 A.行为犯 B.危险犯 C.作为犯 D.结果犯
押题点一:常态化疫情防控背景材料总书记指出,要坚持底线思维,做好较长时间应对外部环境变化的思想准备和工作准备。要统筹推进疫情防控和经济社会发展工作,外防输入、
某县政府规定:施工现场不得搅拌混凝土,只能使用预拌的商品混凝土。2012年,县建材协会组织协调县内6家生产企业达成协议,各自按划分的区域销售商品混凝土。因...
依照房产租金收入计算缴纳的应纳税额计算公式为()。A.租金收入×1.2%B.租金收入×0.12%C.租金收入×12%D.租金收入×5%
A公司与B公司均为增值税一般纳税人。A公司原销售给B公司一批商品,价税合计1130万元,款项尚未收到。A公司与B公司协商进行债务重组,B公司分别用一批库存...
下列关于经济仲裁的说法中正确的是()。A.甲公司和乙公司自愿达成仲裁协议,可以进行仲裁B.丙和丁仲裁申请离婚C.戊公司和国有独资公司己公司之间的仲裁必