首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )
tikufree
2019-12-17
21
问题
根据《证券公司合规管理试行规定》,证券公司合规总监的职责包括( )
选项
A:组织合规培训B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度D:负责公司的法律诉讼
答案
ABC
解析
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查,并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施,对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督,并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度,按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训,处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ohFfKKKQ
相关试题推荐
根据《碾压式土石坝施工规范》(DL/T5129-2001),土石坝过渡料压实的检
根据“关于贯彻落实《国务院关于坚持科学发展安全发展促进按期生产形势持续稳定好转的
根据《水利工程建设项目管理规定》(水建[1995]128号),水利工程建设项目按
根据《注册建造师执业工程规模标准》(试行),工程规模为()的水库工程,其执业工程
根据《中华人民共和国水法》,水资源规划按层次分为()规划。
根据《堤防工程施工质量评定与验收规程(试行)》(SL239-1999),其适用范
根据《中华人民共和国水土保持法》的有关要求,防止水力侵蚀的措施包括()
根据《水利工程建设程序管理暂行规定》(水建[1998]16号),水利工程项目开展
根据水利水电工程验收有关规定,下列关于大型拦河水闸工程验收的说法中,正确的是()
根据《水利水电工程标准施工招标文件》(2009年版),可供招标人选择的评标办法包
随机试题
根据《关于促进基本公共卫生服务逐步均等化的意见》,下列公共卫生项目中未列入国家基
某企业打算继续使用旧机器,该机器是5年前以60000元购入的,残值率为10%,预
在公立医疗机构药品采购中,国家对临床必需、用量小、市场供应短缺的基本药物实施定点
应贮存在阴凉处的药物是
()在金融交易中具有套期保值、防范风险的作用。
血栓闭塞性脉管炎患肢护理下列错误的是
根据《企业安全生产标准化基本规范》(AQ/T9006—2010),企业应加强生
进行工资项目的预算,要从前期工作着手,前期工作的内容包括( )。
(2006年真题)下列关于我国法律监督的表述,正确的有( )。A.全国人民代表大会及其常务委员会是我国的最高法律监督机关B.人民检察院和人民法院是我国专门的
天麻药材的加工方法是A.蒸或沸水中烫至无白心,晒干B.直接晒干C.去皮,蒸或煮至透心,晒干D.立即清洗,除去粗皮,蒸透心,低温干燥E.去外皮及须根,熏硫后晒干