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财务会计
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）
tikufree
2019-12-17
35
问题
根据《证券公司合规管理试行规定》，证券公司合规总监的职责包括（ ）
选项
A:组织合规培训B:处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报C:组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度D:负责公司的法律诉讼
答案
ABC
解析
合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查合规总监应当组织实施公司反洗钱和信息隔离墙制度，按照公司规定为高级管理人员、各部门和分支机构提供合规咨询、组织合规培训，处理涉及公司和工作人员违法违规行为的投诉和举报。
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