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  3. 综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。A:自营和其他业务分账经营、分业管理 B:自营和其他业务分账经营、混业管理 C:自营和其他业务并账经营、分业管理 D

综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。A:自营和其他业务分账经营、分业管理 B:自营和其他业务分账经营、混业管理 C:自营和其他业务并账经营、分业管理 D

admin2020-12-24  40
问题 综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。
选项 A:自营和其他业务分账经营、分业管理
B:自营和其他业务分账经营、混业管理
C:自营和其他业务并账经营、分业管理
D:自营和其他业务并账经营、混业管理
答案A
解析证券自营业务管理的一般原则有：①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义，通过专用自营席位进行，并由非自营业务部门负责自营账户的管理；②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时，应把经纪业务放在首位；③公平交易原则。证券商不得利用特权进行不公平竞争，不得操纵市场、进行证券欺诈等；④严格内部控制原则。
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