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综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。A:自营和其他业务分账经营、分业管理 B:自营和其他业务分账经营、混业管理 C:自营和其他业务并账经营、分业管理 D
综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。A:自营和其他业务分账经营、分业管理 B:自营和其他业务分账经营、混业管理 C:自营和其他业务并账经营、分业管理 D
admin
2020-12-24
41
问题
综合类券商经营证券自营业务应遵循()的原则。
选项
A:自营和其他业务分账经营、分业管理
B:自营和其他业务分账经营、混业管理
C:自营和其他业务并账经营、分业管理
D:自营和其他业务并账经营、混业管理
答案
A
解析
证券自营业务管理的一般原则有:①自营业务和其他业务分账经营、分业管理原则。证券公司的自营业务必须以自身的名义,通过专用自营席位进行,并由非自营业务部门负责自营账户的管理;②经纪业务优先原则。证券公司在同时进行自营业务和经纪业务时,应把经纪业务放在首位;③公平交易原则。证券商不得利用特权进行不公平竞争,不得操纵市场、进行证券欺诈等;④严格内部控制原则。
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