下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是( )。A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定 B.一般而言

admin2020-12-24 19

问题下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是( )。

选项 A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定
B.一般而言，法律法规的规定既包括授权性规定，也包括禁止性、义务性或程序性规定
C.程序性规定属于法律明确规定不可以从事的行为
D.义务性规定是法律要求行为人必须履行的行为

答案C

解析选项C，程序性规定是指法律法规中有关从事某种活动必须按照一定程序履行审批或备案的规定，如商业银行开办代客境外理财业务必须向银监会申请代客理财业务资格。禁止性规定属于法律明确规定不可以从事的行为，如不得进行洗钱活动，一旦违反，违法行为人将面临刑事或行政上的处罚。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/ozmKKKKQ

相关试题推荐

随机试题

下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是( )。A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定 B.一般而言

理财师在未经客户同意的情况下，泄露了客户的相关信息，但并没有以盈利为目的。这种行为并不违反职业道德。()

下列关于交易所上市基金ETF特征的说法中，正确的有()。A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额B

理财师的社会责任包括()。A.理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者B.理财师是正确的投资理念的重要宣导者C.理财师是理财风险的揭示者D.理财师是客

个人理财业务的客户一般指自然人，包括()。A.完全民事行为能力人B.限制民事行为能力人C.无民事行为能力人D.限制民事行为能力人的法定代理人E.无民事

参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有()。A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构B.注册资本不低于人民币3000万元的企业法人C.合伙人认

在接触客户、建立信任关系阶段，理财师需要告知客户的理财服务信息有()。A.客户理财意识的不足之处B.解决财务问题的条件和方法C.自己的能力范围D.银行等

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，法人成立的条件包括()。A.依法成立B.有必要的财产和经费C.有自己的名称、组织机构和场所D.能够独立承担民事责任

客户财务现状分析的内容包括()。A.资产负债结构分析B.收入结构分析C.支出结构分析D.储蓄结构分析E.信用和债务管理现状分析

我国金融机构的理财师的职业道德要求有()。A.专业胜任B.客观公正C.克己奉公D.勤勉尽职E.诚实守信

下列关于流通市场的说法中，正确的有()。A.它是进行股票、债券和其他有价证券买卖的市场B.流通市场又称为二级市场C.发行市场作为证券买卖的场所，对流通市场

混凝土强度等级C40，表示该混凝土立方体的（　　）。 A、抗压强度为40MPa

下列关于党风建设的论断，按时间先后顺序排列正确的是（）。①以马克思列宁主义的理论

下列不属于物理灭菌法的是 A.气体灭菌法 B.火焰灭菌法 C.干热空气灭菌

下列关于银行抵债资产的表述，错误的是（　　）。[2016年5月真题] A．集体

关于脓胸，下列哪项是错误的（） A．主要是胸膜腔原发感染 B．脓胸多继发于肺

新教员的课程应着重于（）的评估。 A．培训需求 B．课程设计 C．应用效

当服务对象面临严重危机时，社会工作者需要采取行动，帮助服务对象摆脱危机影响，降低

一般来说，可将团队划分为()等不同的类型。

关于房地产中介服务机构设立的条件，说法错误的是()A:房地产中介服务机构应当有自己的名称、组织机构、服务场所和规定数量的财产和经费B:从事房地产咨询业务的，应

在我国已经被淘汰的雷管是（）。A.无起爆药电雷管B.火雷管C.安全电雷管D.抗杂散电流电雷管

下列关于监管规避基本原则的说法，不正确的是( )。A.银行业从业人员在业务活动中，应当树立依法合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定 B.一般而言

理财师在未经客户同意的情况下，泄露了客户的相关信息，但并没有以盈利为目的。这种行为并不违反职业道德。()

下列关于交易所上市基金ETF特征的说法中，正确的有()。A.它可以在交易所挂牌买卖，投资者可以像交易单只股票、封闭式基金那样在证券交易所直接买卖ETF份额B

理财师的社会责任包括()。A.理财师是国家金融政策和金融法规的重要传导者B.理财师是正确的投资理念的重要宣导者C.理财师是理财风险的揭示者D.理财师是客

个人理财业务的客户一般指自然人，包括()。A.完全民事行为能力人B.限制民事行为能力人C.无民事行为能力人D.限制民事行为能力人的法定代理人E.无民事

参与私募债券认购和转让的合格投资者，应符合的条件有()。A.经有关金融监管部门批准设立的金融机构B.注册资本不低于人民币3000万元的企业法人C.合伙人认

在接触客户、建立信任关系阶段，理财师需要告知客户的理财服务信息有()。A.客户理财意识的不足之处B.解决财务问题的条件和方法C.自己的能力范围D.银行等

根据《中华人民共和国民法通则》的规定，法人成立的条件包括()。A.依法成立B.有必要的财产和经费C.有自己的名称、组织机构和场所D.能够独立承担民事责任

客户财务现状分析的内容包括()。A.资产负债结构分析B.收入结构分析C.支出结构分析D.储蓄结构分析E.信用和债务管理现状分析

我国金融机构的理财师的职业道德要求有()。A.专业胜任B.客观公正C.克己奉公D.勤勉尽职E.诚实守信

下列关于流通市场的说法中，正确的有()。A.它是进行股票、债券和其他有价证券买卖的市场B.流通市场又称为二级市场C.发行市场作为证券买卖的场所，对流通市场

混凝土强度等级C40，表示该混凝土立方体的（ ）。 A、抗压强度为40MPa

下列关于党风建设的论断，按时间先后顺序排列正确的是（）。①以马克思列宁主义的理论

下列不属于物理灭菌法的是 A.气体灭菌法 B.火焰灭菌法 C.干热空气灭菌

下列关于银行抵债资产的表述，错误的是（ ）。[2016年5月真题] A．集体

关于脓胸，下列哪项是错误的（） A．主要是胸膜腔原发感染 B．脓胸多继发于肺

新教员的课程应着重于（）的评估。 A．培训需求 B．课程设计 C．应用效

当服务对象面临严重危机时，社会工作者需要采取行动，帮助服务对象摆脱危机影响，降低

一般来说，可将团队划分为()等不同的类型。

关于房地产中介服务机构设立的条件，说法错误的是()A:房地产中介服务机构应当有自己的名称、组织机构、服务场所和规定数量的财产和经费B:从事房地产咨询业务的，应

在我国已经被淘汰的雷管是（）。A.无起爆药电雷管B.火雷管C.安全电雷管D.抗杂散电流电雷管

混凝土强度等级C40，表示该混凝土立方体的（　　）。 A、抗压强度为40MPa

下列关于银行抵债资产的表述，错误的是（　　）。[2016年5月真题] A．集体