首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(
天天题库
2019-12-17
36
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。 A、《证券投资基金法》 B、《证券投资顾问业务暂行规定》 C、《证券投资基金暂行管理办法》 D、《基金运作管理办法》
选项
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务,责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/p39lKKKQ
相关试题推荐
宗地权属状况调查是指调查人员通过现场勘查对宗地的()等基本情况的调查核实
测绘人员在野外水上作业时,应注意()。
对计量检定人员的禁止性规定包括()。
下列关于测绘生产作业人员安全管理的说法,错误的是()。
测绘人员在野外作业时,关于涉水渡河的做法正确的是()。
检查、验收人员与被检查单位在质量问题的处理上有分歧时,属检查中的,由()
测绘类专业大学硕士学历取得注册测绘师资格应当具备的业务条件是从事测绘业务工作应满
2016年注册测绘师《测绘管理与法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(三)
关于取得注册测绘师资格应当具备的业务条件,说法错误的是()
专业出版社从事旅游图、交通图以及时事宣传图出版业务的,经审核同意,由()审核
随机试题
以一定的折扣、批量,在一定区域内向出版物发行单化销售出版物的经营行为称为()。A、出版物销售B、出版物促销C、出版物发行D、出版物批发D
国家建立统一的义务教育教师职务制度。以下哪项不属于教师职务分类?() A.初
母线槽安装前进行绝缘测试,每节母线槽的绝缘电阻不应小于()。
变电站现场运行专用规程中应有(____)类设备灭火装置的操作规定
护肩路基的护肩高度一般应为()。
需要按照甲类传染病进行管理的是A鼠疫 B传染性非典型肺炎 C肺结核 D
女性,23岁,问她“你是哪里人?”患者快速回答说:“我是中国人,祖国在我心中,我
根据《麻醉药品品种目录(2013年版)》,属于麻醉药品的是()A.三唑仑片B.酒石酸麦角胺片C.氯硝西泮片D.盐酸布桂嗉注射液
不属于制定企业人员规划基本原则的是()。A:确保人力资源需求的原则B:与内外环境相适应的原则C:与战略目标相适应的原则D:稳定性与流动性相结合的原则
已知某企业总成本是销售额x的函数,二者的函数关系为:y=2000+0.4x,则该企业的边际贡献率为( )。A.40%B.60%C.50%D.无法确定