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财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(
天天题库
2019-12-17
31
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。 A、《证券投资基金法》 B、《证券投资顾问业务暂行规定》 C、《证券投资基金暂行管理办法》 D、《基金运作管理办法》
选项
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务,责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
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