首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
财务会计
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和(
天天题库
2019-12-17
53
问题
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和( )的,中国证监会及其派出机构可以采取相应的监管措施。 A、《证券投资基金法》 B、《证券投资顾问业务暂行规定》 C、《证券投资基金暂行管理办法》 D、《基金运作管理办法》
选项
答案
B
解析
证券公司、证券投资咨询机构及其人员从事证券投资顾问业务,违反法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》的,中国证监会及其派出机构可以采取责令改正、监管谈话、出具警示函、责令増加内部合规检查次数并提交合规检查报告,责令清理违规业务,责令暂停新增客户、责令处分有关人员等监管措施;情节严重的,中国证监会依照法律、行政法规和有关规定作出行政处罚;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/p39lKKKQ
相关试题推荐
宗地权属状况调查是指调查人员通过现场勘查对宗地的()等基本情况的调查核实
测绘人员在野外水上作业时,应注意()。
对计量检定人员的禁止性规定包括()。
下列关于测绘生产作业人员安全管理的说法,错误的是()。
测绘人员在野外作业时,关于涉水渡河的做法正确的是()。
检查、验收人员与被检查单位在质量问题的处理上有分歧时,属检查中的,由()
测绘类专业大学硕士学历取得注册测绘师资格应当具备的业务条件是从事测绘业务工作应满
2016年注册测绘师《测绘管理与法律法规》考前冲刺模拟试题及答案解析(三)
关于取得注册测绘师资格应当具备的业务条件,说法错误的是()
专业出版社从事旅游图、交通图以及时事宣传图出版业务的,经审核同意,由()审核
随机试题
陈老伯考察郊区某新楼盘时,听销售经理介绍周边有轨道交通19号线,出行方便,便与开
根据《水利水电工程施工质量检验与评定规程》(SL176-2007)的有关规定,建
被鲁迅称为现代“中国最为杰出的抒情诗人”的是()。
某社会工作服务机构的社会工作者联系了街道辖区内某三甲医院的医生、护士、 营养师
甘露消毒丹与萆薢分清饮的共同药物是
与III度胎盘早剥症状不相符的是 A.有妊高征病史 B.突然剧烈腹痛 C.
人们在食物中经常用到味精,它的主要化学成分是( )。A.谷氨酸钠B.氢氧化钠C.硝酸钠D.甘氨酸钠
男婴,胎龄266天,自然分娩,生后1分钟和5分钟Apgar评分均为10分,体检时,下列哪项反射阴性是正常的A拥抱反射B颈肢反射C腹壁反射D觅食反射
有关药品的储存错误的叙述是A.按包装标示的温度要求储存药品B.储存药品相对湿度为35%~75%C.按质量状态实行色标管理,合格药品为黄色,不合格药品为红色
为获得较高的力学性能(高强度、弹性极限和较高的韧性),对于重要钢结构零件经热处理后其强度较高,且塑性、韧性更显著超过正火处理。此种热处理工艺为()。A.低温回