法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构（）的审核，并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。A.营业部门 B

admin2020-12-24 50

问题法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构（）的审核，并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。

选项 A.营业部门
B.风险管理部门
C.合规部门
D.监察稽核部门

答案C

解析法律声明文件是理财规划书中一项不可或缺的内容，这些内容必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构合规部门的审核，并由合规部门根据监管要求对其进行及时更新。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/p3mCKKKQ

相关试题推荐

下列关于风险监管的说法，正确的有()。A.银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控B.监管部门关注的风险状况包括行业整
商业银行风险管理部门的职责包括()。A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构C.核准复杂金融产品的定
截至目前，金融机构普遍认为声誉风险管理的最佳实践操作有()。A.推行全面风险管理理念B.预先评估市场对商业银行的盈利预期C.改善公司治理，并预先做好防范危机
根据《巴塞尔新资本协议》，针对个人的循环零售贷款应满足()。A.贷款是循环的、无抵押的、未承诺的B.子组合内对个人最高授信额度不超过10万欧元C.必须保留子
当前，我国商业银行信息披露主要存在的问题有()。A.信息披露内容不全面B.风险信息披露不充分C.表外业务信息披露不充分D.影响利益相关方作出决策E.信息
银行监管的有效实施必须具备完善的法律法规体系，从而为银行监管提供全面有效的法规依据。在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由()三个层级的法律规...
以下不属于市场风险的是()。A.利率风险B.汇率风险C.法律风险D.商品风险
下列选项不属于商业银行根据资本金水平和操作风险管理能力将操作风险进行划分的是()。A.可规避的操作风险B.可维持的操作风险C.可缓释的操作风险D.应承担的
期权可以分为美式期权和欧式期权两类，以下关于它们的表述，不正确的是()。A.在美式期权中，买方可在任意时点要求卖方买人特定数量的某种交易标的物B.在欧式期权中
某商业银行2014年的流动性资产余额为80亿，要想符合我国对商业银行流动性监管指标的要求，则该商业银行2014年流动性比例应不低于()。A.25％B.32％

随机试题

运算的计算方法与应用图象命令极为相似，但是有哪些地方不同：A、应用图象命令可以使用图象的复合通道做运算，而运算命令只能使用图象的单一通道B、应用图象命令的资源
（1-3题共用题干）男性，36岁。浮肿，尿少1周，血压120/80mmHg，
学校上体育课时很容易不小心骨折，下列对骨折病人的现场急救措施有误的一项是()。
房地产投资决策中常见的期权问题不包括（　）。
A是拟发行上市股份有限公司的总经理，下列关于A的表述正确的有()。 Ⅰ.不得在持有公司5%以上股权的股东单位的下属企业担任总经理 Ⅱ....
患者，女性，33岁。有系统性红斑狼疮5年，一直服用药物治疗，最近主诉视力下降，可能是因为服用了A.地塞米松B.阿司匹林C.抗疟药D.吲哚美辛E.布洛芬
多数温热药的药理作用是A:增强交感神经一肾上腺系统功能B:抑制中枢神经系统C:降低红细胞膜钠泵活性D:抑制内分泌系统功能E:抗感染
下列融资方式中，属于间接融资的是()A:企业在证券市场发行股票B:企业向商业银行申请贷款C:企业在公开市场发行债券D:企业吸收股东的扩股资金
()将矩阵组织结构形式与事业部制组织结构形式有机结合起来。A:模拟分权组织B:分公司与总公司C:多维立体组织D:子公司与母公司
“发现需要并设法满足”等体现了（）。A.产品观念B.推销观念C.现代市场营销观念D.生产观念

法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构（ ）的审核，并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。A.营业部门 B

下列关于风险监管的说法，正确的有()。A.银行监管部门通过现场检查和非现场监测等手段，对银行机构风险状况进行全面评估和监控B.监管部门关注的风险状况包括行业整

商业银行风险管理部门的职责包括()。A.监控各类金融产品和所有业务部门的风险限额B.确保商业银行具备足够的人力、物力和恰当的组织结构C.核准复杂金融产品的定

截至目前，金融机构普遍认为声誉风险管理的最佳实践操作有()。A.推行全面风险管理理念B.预先评估市场对商业银行的盈利预期C.改善公司治理，并预先做好防范危机

根据《巴塞尔新资本协议》，针对个人的循环零售贷款应满足()。A.贷款是循环的、无抵押的、未承诺的B.子组合内对个人最高授信额度不超过10万欧元C.必须保留子

当前，我国商业银行信息披露主要存在的问题有()。A.信息披露内容不全面B.风险信息披露不充分C.表外业务信息披露不充分D.影响利益相关方作出决策E.信息

银行监管的有效实施必须具备完善的法律法规体系，从而为银行监管提供全面有效的法规依据。在我国，按照法律的效力等级划分，银行监管法律框架由()三个层级的法律规...

以下不属于市场风险的是()。A.利率风险B.汇率风险C.法律风险D.商品风险

下列选项不属于商业银行根据资本金水平和操作风险管理能力将操作风险进行划分的是()。A.可规避的操作风险B.可维持的操作风险C.可缓释的操作风险D.应承担的

期权可以分为美式期权和欧式期权两类，以下关于它们的表述，不正确的是()。A.在美式期权中，买方可在任意时点要求卖方买人特定数量的某种交易标的物B.在欧式期权中

某商业银行2014年的流动性资产余额为80亿，要想符合我国对商业银行流动性监管指标的要求，则该商业银行2014年流动性比例应不低于()。A.25％B.32％

运算的计算方法与应用图象命令极为相似，但是有哪些地方不同：A、应用图象命令可以使用图象的复合通道做运算，而运算命令只能使用图象的单一通道B、应用图象命令的资源

（1-3题共用题干） 男性，36岁。浮肿，尿少1周，血压120/80mmHg，

学校上体育课时很容易不小心骨折，下列对骨折病人的现场急救措施有误的一项是()。

房地产投资决策中常见的期权问题不包括（ ）。

A是拟发行上市股份有限公司的总经理，下列关于A的表述正确的有()。 Ⅰ.不得在持有公司5%以上股权的股东单位的下属企业担任总经理 Ⅱ....

患者，女性，33岁。有系统性红斑狼疮5年，一直服用药物治疗，最近主诉视力下降，可能是因为服用了A.地塞米松B.阿司匹林C.抗疟药D.吲哚美辛E.布洛芬

多数温热药的药理作用是A:增强交感神经一肾上腺系统功能B:抑制中枢神经系统C:降低红细胞膜钠泵活性D:抑制内分泌系统功能E:抗感染

下列融资方式中，属于间接融资的是()A:企业在证券市场发行股票B:企业向商业银行申请贷款C:企业在公开市场发行债券D:企业吸收股东的扩股资金

()将矩阵组织结构形式与事业部制组织结构形式有机结合起来。A:模拟分权组织B:分公司与总公司C:多维立体组织D:子公司与母公司

“发现需要并设法满足”等体现了（）。A.产品观念B.推销观念C.现代市场营销观念D.生产观念

法律声明文件必须和现行的相关法律、法规和规章制度等保持一致，通过理财师所在的金融机构（）的审核，并由该部门根据监管要求对其进行及时更新。A.营业部门 B

（1-3题共用题干）男性，36岁。浮肿，尿少1周，血压120/80mmHg，

房地产投资决策中常见的期权问题不包括（　）。