首页
财务会计
医药卫生
金融经济
考公考编
外语考试
学历提升
职称考试
建筑工程
IT考试
其他
登录
金融经济
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作; Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券; Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖...
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。 Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作; Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券; Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖...
admin
2020-12-24
48
问题
证券经营机构从事证券自营业务不得有( )行为。
Ⅰ.将自营业务与代理业务混合操作;
Ⅱ.以自营账户为他人买卖证券;
Ⅲ.委托其他证券经营机构代为买卖证券;
Ⅳ.以他人名义为自己买卖证券。
选项
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
答案
B
解析
证券经营机构从事证券自营业务不得有下列行为:①将自营业务与代理业务混合操作;②以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券;③委托其他证券经营机构代为买卖证券;④中国证券监督管理委员会认定的其他违反自营业务管理规定的行为。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/p4beKKKQ
相关试题推荐
()是指银行业金融机构为满足资本监管要求而发行的、对特定触发事件下债券偿付事宜作出约定的金融债券,包括但不限于无固定期限资本债券和二级资本债券。A.商业银行资本
()是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。A.商品证券B.货币证券C.资本证券D.商业证券
国务院证券监督管理机构由()组成。A.中国证券监督管理委员会和中国银行监督管理委员会及其派出机构B.中国银行监督管理委员会及其派出机构C.中国证券监督管理
投资者开立证券账户应当向()提出申请。A.证券交易所B.证券登记结算机构C.证券业协会D.证监会
上海证券交易所规定:接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日()。A.9:00-12:00.13:00-16:00B.9:15-9:25.9:30-11:30
小何在一家证券交易所任总经理,在他的日常活动中不能进行的事项是()。A.提议召开临时会员大会B.执行会员大会和理事会决议,并向其报告工作C.审定业务细则及
证券市场最广泛的投资者是指()。A.金融机构类投资者B.个人投资者C.企业和事业法人类机构投资者D.基金类投资者
以下不属于公开市场业务发挥作用的传导作用标量的是()。A.价格B.法定存款准备金率C.市场利率D.信贷规模
VAR方法是20世纪80年代由()的风险管理人员开发出来的。A.长期资本管理公司B.美林证券C.JP摩根D.信孚银行
按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定,律师事务所从事证券法律业务,需要具备最近()年未因违法执业行为受到行政处罚。A.5B.3C.2D.1
随机试题
近年来,随着互联网的发展,向客户推荐房源信息更加注重可视化效果。下列关于互联网在
表示血清学滴度资料平均水平最常用的指标是 A.算术均数 B.中位数 C.几
既能降低胰岛功能尚未完全丧失的糖尿病患者的血糖,又能降低正常人血糖的口服降糖药是
矿业工程直接工程费有()。
以下关于腰阳关穴主治作用的叙述,不正确的是A.腰骶痛B.下肢萎痹C.月经不调D.赤白带E.眩晕
医学模式转变在医学伦理学方面的重要性是指A.促进医学思维方式的变革B.提高社会防治疾病的地位C.实现了在更高层次上对人的健康的全面关怀D.加速了祖国医学的
厚朴粉末含A.草酸钙砂晶B.草酸钙簇晶C.晶纤维D.油细胞E.胶丝团块
反映企业在某一特定日期财务状况的会计报表是()。A:利润表报表B:现金流量表C:资产负债表D:财务状况变动表
人力资源社会保障行政诉讼的提起应具备的条件有()。A.起诉人合法B.有明确的被告C.属于人民法院受案范围和受诉人民法院管辖D.有具体的诉讼请求和事实根据
企业可将特定的债权转为股权的情形有()。A.公司重组时的银行借款B.改制时未退还职工的集资款C.上市公司依法发行的可转换债券D.国有金融资产管理公司持有的