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下列选项中,说法正确的是( )。A、取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书 B、参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考
下列选项中,说法正确的是( )。A、取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书 B、参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考
admin
2020-12-24
24
问题
下列选项中,说法正确的是( )。
选项
A、取得从业资格的人员提供虚假材料,已颁发执业证书的,由协会注销其执业证书
B、参加证券从业资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,3年内不得参加资格考试
C、证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金只能以标的证券充抵
D、证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等的风险
答案
A
解析
根据《证券业从业人员资格管理办法》第21条的规定,取得从业资格的人员提供虚假材料,申请执业证书的,不予颁发执业证书,已颁发执业证书的,南协会注销其执业证书。故选项A正确。根据《证券业从业人员资格管理办法》第20条的规定,参加资格考试的人员,违反考试规则,扰乱考场秩序的,2年内不得参加资格考试。故选项B不正确。 证券公司向客户融资融券,应当向客户收取一定比例的保证金。保证金可以标的证券以及交易所认可的其他证券充抵。故选项C不正确。根据《证券公司内部控制指引》第47条的规定,证券公司应建立健全自营决策机构和决策程序,加强对自营业务的投资策、规模、品种、结构、期限等的决策管理。故选项D不正确。
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