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未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...
未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...
admin
2020-12-24
58
问题
未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（ ）的罚款。
选项
A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下
答案
C
解析
C 未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pAbeKKKQ
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