未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...

admin2020-12-24 17

问题未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以（）的罚款。

选项 A、3万元以上10万元以下
B、10万元以上30万元以下
C、3万元以上30万元以下
D、10万元以上60万元以下

答案C

解析C 未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上30万元以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上10万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pAbeKKKQ

相关试题推荐

随机试题

未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...

（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收...

（）=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权.美式期权和修正的美式期权C.股票类期权.利率期权.货币期权.金融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年

（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收...

下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购.认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购.认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权

表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过...

虚脉类的脉象是 A、虚、细、芤、代、革 B、虚、促、微、代、濡

与全身骨显像比较，下列有关骨断层显像的优越性描述不正确的选项是 A．避免解剖结

骶骨骨折时，最易受损伤的神经是 A．S1和S2 B．S3和S4 C．L

在居民密集区使用打桩机进行施工作业时，不宜施工的时间是（）。

2014年下半年全国租赁贸易进出口总额约为多少亿美元？（）

某地一初中女生平时性格内向、自尊心强，有写日记的习惯。一次课间偶然的机会，一女同

银行代理业务是给商业银行带来利息收入的主要业务。(　)

小儿出生时即具有一些先天性反射，不属于先天性反射的是（）A.觅食B.吸吮C.握持D.拥抱E.触觉

偿债能力分析的计算指标有()。A.资产负债率B.利息备付率C.偿债备付率D.财务内部净现值。E.投资回收期

下列目标中，属于企业采购管理基本目标的有()。A:确保生产经营的物资需要B:保证并提高采购物品的工艺水平C:增加存货投资和降低存货损失D:发现和发展有竞争

未按照规定将证券自营账户或者证券资产管理客户的证券账户报证券交易所备案，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法...

（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收...

（）=期权价格变化/期权标的证券价格变化。A.Delta值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

按照合约所规定的履约时间的不同，金融期权可以分为（）。A.认购期权和认沽期权B.欧式期权.美式期权和修正的美式期权C.股票类期权.利率期权.货币期权.金融

按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持仓限额为（）手。A.600B.1200

按照中国证监会发布的《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，可交换债券的期限最短为（），最长为（）。A.6个月；1年B.6个月；6年C.1年；6年

（）是基础证券发行人或其以外的第三人（简称发行人）发行的，约定持有人在规定期间或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收...

下列关于金融期权的说法中错误的是（）。A.波动率与认购.认沽期权价值均为正相关关系B.到期期限与认购.认沽期权价值均为正相关关系C.标的证券价格与认购期权

表示期权标的证券价格变化对Delta值的影响程度的金融期权的风险指标是（）。A.Vega值B.Gamma值C.RhO值D.Theta值

下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。 ①甲机构在申请开户前20个交易日日均托管在其委托的期权经营机构的证券市值与资金账户可用余额（不含通过...

虚脉类的脉象是 A、虚、细、芤、代、革 B、虚、促、微、代、濡

与全身骨显像比较，下列有关骨断层显像的优越性描述不正确的选项是 A．避免解剖结

骶骨骨折时，最易受损伤的神经是 A．S1和S2 B．S3和S4 C．L

在居民密集区使用打桩机进行施工作业时，不宜施工的时间是（）。

2014年下半年全国租赁贸易进出口总额约为多少亿美元？（）

某地一初中女生平时性格内向、自尊心强，有写日记的习惯。一次课间偶然的机会，一女同

银行代理业务是给商业银行带来利息收入的主要业务。( )

小儿出生时即具有一些先天性反射，不属于先天性反射的是（）A.觅食B.吸吮C.握持D.拥抱E.触觉

偿债能力分析的计算指标有()。A.资产负债率B.利息备付率C.偿债备付率D.财务内部净现值。E.投资回收期

下列目标中，属于企业采购管理基本目标的有()。A:确保生产经营的物资需要B:保证并提高采购物品的工艺水平C:增加存货投资和降低存货损失D:发现和发展有竞争

银行代理业务是给商业银行带来利息收入的主要业务。(　)