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财务会计
下列关于证券从业人员监管的表述中,正确的有()。
下列关于证券从业人员监管的表述中,正确的有()。
昕玥
2019-12-17
40
问题
下列关于证券从业人员监管的表述中,正确的有()。
选项
A:对一般从业人员,授权中国证券业协会管理B:对高级管理人员的任职资格实行核准制C:对董事、监事实行备案制D:对保荐代表人实行注册制
答案
ABD
解析
证券从业人员需具备证券从业资格,监管部门对证券公司董事、监事和高级管理人员的任职资格实行核准制,对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制,对一般从业人员,授权中国证券业协会管理。
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