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商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责
免费考试题库
2019-12-17
70
问题
商业银行开展理财产品销售业务有下列( )情形的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,还可采取相关监管措施,并处二十万以上五十万元以下罚款。
选项
A.违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的B.泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的C.挪用客户资产的D.利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的E.其他严重违反审慎经营规则的
答案
ABCDE
解析
根据《商业银行理财产品销售管理办法》第七十五条的规定,商业银行开展理财产品销售业务有下列情形之一的,由中国银监会或其派出机构责令限期改正,除按照本办法第七十四条规定采取相关监管措施外,还可以并处二十万以上五十万元以下罚款;涉嫌犯罪的,依法移送司法机关:①违规开展理财产品销售造成客户或银行重大经济损失的;②泄露或不当使用客户个人资料和交易记录造成严重后果的;③挪用客户资产的;④利用理财业务从事洗钱、逃税等违法犯罪活动的;⑤其他严重违反审慎经营规则的。
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