2. 金融经济
  3. 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计

在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查 B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计

admin2020-12-24  35
问题 在银行合规管理中，合规检查岗的基本职责包括（）。
选项 A.以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查
B.统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行
C.参与对各网点合规事项的检查，协助做好内部管理
D.参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理
E.对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告
答案ABDE
解析合规检查岗： （1）统一规划、协调、组织合规检查工作，制定年度检查计划，并督促执行。 （2）对辖内网点执行各项政策法规、内控制度和业务流程采取随机现场检查和飞行抽查。 （3）以制度执行合规、流程应用合规、业务办理合规为重点的检查。抽查当天所有业务发生的真实性和合规性。现场观察与测试、暗访、调阅监控资料、核对账务、突击查库、查阅档案等多种形式进行检查。 （4）参与各类违规行为的责任认定调查，参与或跟踪督导对重大违规事件的处理。 （5）对合规检查，分析风险、提出建议，撰写合规报告。 考点 合规管理的基本机制
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