对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。 Ⅰ．营业执照是否有效 Ⅱ．营业执...

admin2020-12-24 50

问题对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
Ⅰ．营业执照是否有效
Ⅱ．营业执照是否通过年检
Ⅲ．账户设立是否完整
Ⅳ．内部控制制度是否健全

选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pRbeKKKQ

相关试题推荐

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。 ①交易场所和交易组织形式不同 ②交易的监管程度不同 ③金融期货交易是...
证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...
我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...
关于股权类期货下列说法中正确的有（）。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生...
以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...
一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...

随机试题

关于多发性脂囊瘤下列说法不正确的是 A．多有家族史，呈常染色体显性遗传 B．
典型调查的作用包括（）。
某投资者对风险毫不在意，只关心期望收益率，那么该投资者无差异曲线为()。
封锚混凝土的强度等级应符合设计要求，不宜低于结构混凝土强度等级的（　），且不低于
共用题干 AmericanDreamsThereisacommo
有关生物进化的下列叙述中，正确的是：A、生物进化只发生在古老的地球上B、进化与自然选择是同一概念C、生物的变异为进化提供材料D、进化使物种数量增加或减少
江南类型园林的代表城市是（）。A.南京B.上海C.苏州D.杭州
阅读《齐桓晋文之事》教学实录(节选)，按要求答题。师：在第一课时我们已经反复阅读了《齐桓晋文之事》这篇课文。并且揣摩了部分词语的含义，理解了课文的大意...
Ⅰ型高脂蛋白血症A.LDL增加B.VLDL增加C.IDL增加D.CM增加E.血清载脂蛋白Bi。。增加
商业银行的现金资产包括（）.A.库存现金B.拆入资金C.在中央银行的准备金D.向中央银行借入款项E.存放同业款项

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。 Ⅰ．营业执照是否有效 Ⅱ．营业执...

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。 ①交易场所和交易组织形式不同 ②交易的监管程度不同 ③金融期货交易是...

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...

我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...

关于股权类期货下列说法中正确的有（）。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生...

以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...

关于多发性脂囊瘤下列说法不正确的是 A．多有家族史，呈常染色体显性遗传 B．

典型调查的作用包括（）。

某投资者对风险毫不在意，只关心期望收益率，那么该投资者无差异曲线为()。

封锚混凝土的强度等级应符合设计要求，不宜低于结构混凝土强度等级的（ ），且不低于

共用题干 AmericanDreamsThereisacommo

有关生物进化的下列叙述中，正确的是：A、生物进化只发生在古老的地球上B、进化与自然选择是同一概念C、生物的变异为进化提供材料D、进化使物种数量增加或减少

江南类型园林的代表城市是（）。A.南京B.上海C.苏州D.杭州

阅读《齐桓晋文之事》教学实录(节选)，按要求答题。 师：在第一课时我们已经反复阅读了《齐桓晋文之事》这篇课文。并且揣摩了部分词语的含义，理解了课文的大意...

Ⅰ型高脂蛋白血症A.LDL增加B.VLDL增加C.IDL增加D.CM增加E.血清载脂蛋白Bi。。增加

商业银行的现金资产包括（）.A.库存现金B.拆入资金C.在中央银行的准备金D.向中央银行借入款项E.存放同业款项

封锚混凝土的强度等级应符合设计要求，不宜低于结构混凝土强度等级的（　），且不低于

阅读《齐桓晋文之事》教学实录(节选)，按要求答题。师：在第一课时我们已经反复阅读了《齐桓晋文之事》这篇课文。并且揣摩了部分词语的含义，理解了课文的大意...