对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。 Ⅰ．营业执照是否有效 Ⅱ．营业执...

admin2020-12-24 90

问题对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。
Ⅰ．营业执照是否有效
Ⅱ．营业执照是否通过年检
Ⅲ．账户设立是否完整
Ⅳ．内部控制制度是否健全

选项 A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案A

解析对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其营业执照是否有效、是否通过年检，如营业执照过期或未通过年检，证券公司应督促其及时更正。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pRbeKKKQ

相关试题推荐

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④
在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④
作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。 ①交易场所和交易组织形式不同 ②交易的监管程度不同 ③金融期货交易是...
证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④
下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...
关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...
我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...
关于股权类期货下列说法中正确的有（）。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生...
以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...
一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...

随机试题

下列可以作为民事法律关系的客体的有（　　）。 A、一头牛 B、天上的月亮
债券的含义中，投资者是借入资金的经济主体，发行人是借出资金的经济主体。（）
对不同的员工，人力资源部长说服的效果也可能不一样，下列分析错误的是（　　）。
阅读下列材料，回答以下各题： ABC公司发行可转换公司债券，规定持有人在转换日
班主任工作中的个别教育工作的教育对象是() A.优等生 B.后进生
热熔法制备栓剂的工艺流程是
新时期我国爱国主义的主题是()。A.实现国家统一B.增强民族凝聚力C.建设有中国特色的社会主义D.加强民族团结
关于监理单位设计进度监控内容的说法，正确的是()。A.编制切实可靠的实际总进度计划B.落实设计工作技术经济责任制C.按照设计技术经济定额进行考核D.
属于认知行为疗法的包括（）。A.求助者中心疗法B.合理情绪疗法C.贝克和雷米认知疗法D.认知行为矫正技术
下列关于启动阶段行业的说法，正确的有()。A:企业管理者一般都缺乏行业经验B:资金应当主要来自商业银行C:由于价格比较高，导致销售量很小D:销售量低而成本

对于合伙企业、创业投资企业等非法人组织，委托交易的证券公司应每年核实其（??），如未办理，证券公司应督促其及时更正。 Ⅰ．营业执照是否有效 Ⅱ．营业执...

一般来说，证券买卖委托受理过程包括（）。 ①验证资金及证券 ②审单 ③委托执行 ④验证A.①②③B.②③④C.①②④D.①②③④

在香港，银行业、证券业和保险业的行业自律机构分别是（）。 ①香港银行公会 ②香港政府 ③香港交易所 ④香港保险业联会A.①②③B.①③④C.①②④

作为一种标准化的远期交易，金融期货交易与普通远期交易之间存在的区别包括（）。 ①交易场所和交易组织形式不同 ②交易的监管程度不同 ③金融期货交易是...

证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 ①口头报唱 ②书面竞价 ③板牌竞价 ④计算机终端申报竞价A.①②③B.①③④C.①②④

下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（）。 ①证券金融公司开展转融通业务，应当向证券公司收取一定比例的保证金，确定并公布可充抵保证金证券的种类和折...

关于证券公司申请融资融券业务资格需要具备的条件，下列说法中正确的有（）。 ①具有证券经纪业务资格 ②信息系统安全稳定运行,最近一年未发生因公司管理问...

我国建立集中、统一的证券登记结算体制具有的重大意义是（）。 ①方便投资者开立证券账户，减少资金占用 ②新的体制对两交易所原有登记结算业务进行整合，有...

关于股权类期货下列说法中正确的有（）。 ①股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易，是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生...

以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 ①L0F的净值报价频率要比ETF低，通常1天只提供1次或几次基金净值报价 ②L0F的申购、...

一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（）。 ①发债机构已为中国境内项目或企业提供的贷款和股本资金在10亿美元...

下列可以作为民事法律关系的客体的有（ ）。 A、一头牛 B、天上的月亮

债券的含义中，投资者是借入资金的经济主体，发行人是借出资金的经济主体。（）

对不同的员工，人力资源部长说服的效果也可能不一样，下列分析错误的是（ ）。

阅读下列材料，回答以下各题： ABC公司发行可转换公司债券，规定持有人在转换日

班主任工作中的个别教育工作的教育对象是() A.优等生 B.后进生

热熔法制备栓剂的工艺流程是

新时期我国爱国主义的主题是()。A.实现国家统一B.增强民族凝聚力C.建设有中国特色的社会主义D.加强民族团结

关于监理单位设计进度监控内容的说法，正确的是()。A.编制切实可靠的实际总进度计划B.落实设计工作技术经济责任制C.按照设计技术经济定额进行考核D.

属于认知行为疗法的包括（）。A.求助者中心疗法B.合理情绪疗法C.贝克和雷米认知疗法D.认知行为矫正技术

下列关于启动阶段行业的说法，正确的有()。A:企业管理者一般都缺乏行业经验B:资金应当主要来自商业银行C:由于价格比较高，导致销售量很小D:销售量低而成本

下列可以作为民事法律关系的客体的有（　　）。 A、一头牛 B、天上的月亮

对不同的员工，人力资源部长说服的效果也可能不一样，下列分析错误的是（　　）。