(）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.连贯性原则

admin2020-12-24 64

问题 (）是合规管理的关键性原则。

选项 A.独立性原则

B.全面性原则

C.审慎性原则

D.连贯性原则

答案A

解析独立性原则是指合规管理应当独立于基金管理人的业务经营活动，以真正起到牵制制约的作用，是合规管理的关键性原则。

转载请注明原文地址:https://ti.zuoweng.com/ti/pUo0KKKQ

相关试题推荐

期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益
目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％
根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存
根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会
根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%
（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险
（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者
下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资
下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金
我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A、1年B、6个月C、30天D、15天

随机试题

下列对股票市盈率的简单估计方法中，不属于利用历史数据进行估计的方法的是（　　）。
超声声像图上表现为\"囊壁-结石-声影三联症(WES)\"的疾病是 A．胆囊壁钙化
药品不良反应关联评价目前分为 A很可能B可能与肯定C
关于世界银行服务项目招标采购合同谈判过程的说法，错误的是()
关于劳动合同管理相关内容的说法，错误的是（）。
贴挂类外墙饰面有()两种常见做法。
咯血时垂体后叶素的止血机制是
某学校甲、乙、丙三位老师年龄各不相同，一位喜欢足球，一位喜欢篮球，一位喜欢排球。还知道：甲老师比喜欢足球的人年龄大;喜欢排球的老师比喜欢篮球的老师年龄小;...
在一定时间、空间和一定的条件下，消费者愿意购买且能够购买的运输服务的数量，称之为（）。 A.运输量 B.运输需求量 C.运输市场容量 D.运输需求预期
《残疾人就业条例》规定，用人单位应当按照一定比例安排残疾人就业，其比例不得低于本单位在职职工总数的()。A:1%B:1.5%C:2%D:2.5%

(）是合规管理的关键性原则。A.独立性原则 B.全面性原则 C.审慎性原则 D.连贯性原则

期货市场的基本功能不包括（）。A、风险管理B、价格发现C、投机D、增加收益

目前，我国货币基金的管理费率为（）A、0.25％B、0.33％C、1.50％D、0.10％

根据《证券投资基金管理公司管理办法》的相关规定，中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件，下列说法错误的是（）。A.为依其所在国家或者地区法律设立，合法存

根据《证券投资基金法》的规定复核、审査基金资产净值和基金份额申购、赎回价格的职责应该由（）承担。A.基金管理人B.基金托管人C.基金份额持有人D.证监会

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》规定的基金分类标准，（）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。A.75%B.80%C.85%D.90%

（）是指个别证券特有的风险，包括企业的信用风险、经营风险、财务风险等。A.操作风险B.系统性风险C.非系统性风险D.管理运作风险

（）是证券投资基金会计核算的责任主体。A.基金管理公司B.基金托管人C.证券公司D.基金投资者

下列选项中不属于流动性风险管理措施的是（）。A、进行流动性压力测试，分析投资者申赎行为，测算当面临外部市场环境的重大变化或巨额赎回压力时，冲击成本对投资组合资

下列关于指数基金与ETF的风险管理的说法中，错误的是（）。A、指数基金通过投资指数成分股分散投资，个别股票的波动对指数基金的整体影响很大B、跟踪误差揭示基金

我国《上市公司证券发行管理办法》规定，可转换债券自发行结束之日起（）后才能转换为公司股票。A、1年B、6个月C、30天D、15天

下列对股票市盈率的简单估计方法中，不属于利用历史数据进行估计的方法的是（ ）。

超声声像图上表现为\"囊壁-结石-声影三联症(WES)\"的疾病是 A．胆囊壁钙化

药品不良反应关联评价目前分为 A很可能B可能与肯定C

关于世界银行服务项目招标采购合同谈判过程的说法，错误的是()

关于劳动合同管理相关内容的说法，错误的是（ ）。

贴挂类外墙饰面有()两种常见做法。

咯血时垂体后叶素的止血机制是

某学校甲、乙、丙三位老师年龄各不相同，一位喜欢足球，一位喜欢篮球，一位喜欢排球。还知道：甲老师比喜欢足球的人年龄大;喜欢排球的老师比喜欢篮球的老师年龄小;...

在一定时间、空间和一定的条件下，消费者愿意购买且能够购买的运输服务的数量，称之为（）。 A.运输量 B.运输需求量 C.运输市场容量 D.运输需求预期

《残疾人就业条例》规定，用人单位应当按照一定比例安排残疾人就业，其比例不得低于本单位在职职工总数的()。A:1%B:1.5%C:2%D:2.5%

下列对股票市盈率的简单估计方法中，不属于利用历史数据进行估计的方法的是（　　）。

关于劳动合同管理相关内容的说法，错误的是（）。